中國經(jīng)濟網(wǎng)北京7月31日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站于7月13日公布的行政處罰決定書(〔2020〕35號)顯示，2016年底至2018年1月25日期間，浙江嘉化能源化工股份有限公司(以下簡稱“嘉化能源”，600273.SH)在首次公開發(fā)行股票并收到浙江證監(jiān)局關注函后，在回復浙江證監(jiān)局的函里申請擬啟動將美福石化的資產(chǎn)與上市公司進行資產(chǎn)重組事項，嘉化能源董事長管某忠、董秘林某均、華林證券何某丹等人共同參與了本次計劃的制定、論證。

　　2017年10月26日，嘉化能源發(fā)布《重大事項停牌公告》，披露公司籌劃重大事項，可能構成重大資產(chǎn)重組，申請停牌。12月26日，嘉化能源發(fā)布《重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌公告》，披露公司擬現(xiàn)金收購美福石化100%股權，美福石化實際控制人為公司實際控制人管某忠，本次交易構成關聯(lián)交易。2018年1月25日，嘉化能源發(fā)布《重大資產(chǎn)購買暨關聯(lián)交易預案》，披露了嘉化能源收購美福石化100%股權的具體方案，本次交易標的資產(chǎn)100%股權初步作價26.90億元(證監(jiān)會決定書原文寫為2.69億元)。3月7日，嘉化能源發(fā)布《關于重大資產(chǎn)重組復牌的提示性公告》，公司股票自3月8日起復牌。

　　嘉化能源上述收購美福石化事項，構成上市公司重大資產(chǎn)重組，該信息屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(二)項所述“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”，在公開前系2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項所述的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2017年9月10日，并于2017年12月26日公開，管某忠為內(nèi)幕信息知情人。

　　殷張偉時任美福石化監(jiān)事，根據(jù)2005年《證券法》第七十四條第(七)項的規(guī)定，殷張偉屬于《中國證券監(jiān)督管理委員會關于規(guī)范上市公司信息披露及相關各方行為的通知》(證監(jiān)公司字〔2007〕128號)第三條所述上市公司交易對手方的監(jiān)事，系本重大資產(chǎn)重組案法定內(nèi)幕信息知情人。同時，嘉化能源上報的內(nèi)幕信息知情人名單也包含殷張偉。

　　殷張偉與管某忠為多年老友，關系密切，二人常通過見面聚會、電話及微信語音等方式聯(lián)絡、接觸，本案內(nèi)幕信息公開前二人多次聯(lián)系。2017年9月20日，殷張偉通過起本人證券賬戶“殷張偉”操作買入嘉化能源股票4.41萬股，成交金額39.25萬元；2017年10月20日，買入41.00萬股，成交金額381.09萬元。截至調(diào)查日，實際賣出200股，成交金額1638元，其余股票未賣出。

　　殷張偉的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定責令殷張偉依法處理非法持有的證券，如有違法所得予以沒收；對殷張偉處以30萬元的罰款。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，嘉化能源成立于1998年4月3日，注冊資本14.33億元，于2003年6月27日在上交所掛牌，管建忠為公司法定代表人、董事長、實控人，截至2020年3月31日，浙江嘉化集團股份有限公司為第一大股東，持股4.67億股，持股比例32.62%，管建忠為第5大股東，持股2015.91萬股，持股比例1.41%。浙江嘉化集團股份有限公司法定代表人、實控人、董事長、總經(jīng)理為管建忠，第一大股東為杭州蕭山三江精細化工有限公司，持股比例62.63%，杭州蕭山三江精細化工有限公司大股東、法定代表人、實控人為管建忠，持股比例75%。

　　美福石化全稱“浙江美福石油化工有限責任公司”，成立于2003年3月20日，注冊資本7755萬美元，沈秋云為法定代表人、董事長、總經(jīng)理，第一大股東、實控人為誠信資本控股有限公司，持股比例33.00%。

　　嘉化能源于2018年1月25日發(fā)布的《重大資產(chǎn)購買暨關聯(lián)交易預案》公告顯示，嘉化能源擬支付現(xiàn)金購買誠信資本、浩明投資、江浩投資、煒宇實業(yè)、管浩怡投資合計持有的美福石化100%股權。以2017年12月31日為基準日，本次交易標的資產(chǎn)美福石化100%股權的預估值為26.90億元，較評估基準日賬面值5.81億元增值21.09億元，增值率363.34%。本次收購事項獨立財務顧問為中信證券股份有限公司，資產(chǎn)評估機構為上海申威資產(chǎn)評估有限公司。

　　嘉化能源于2018年4月19日發(fā)布的《關于終止重大資產(chǎn)重組事項的公告》公告顯示，根據(jù)目前資本市場環(huán)境及本次重大資產(chǎn)重組的客觀情況，繼續(xù)推進本次重大資產(chǎn)重組事項面臨一定的不確定因素；標的公司前五年的業(yè)績存在較大的波動，需要更長的經(jīng)營周期來考察其持續(xù)盈利能力。在認真聽取各方意見和充分調(diào)查論證后，公司認為現(xiàn)階段繼續(xù)推進重大資產(chǎn)重組的有關條件尚不成熟。經(jīng)重組各方審慎研究，一致同意終止本次重大資產(chǎn)重組。

　　2005年《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

　　下列情況為前款所稱重大事件：

　　(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

　　(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；

　　(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

　　(四)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；

　　(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；

　　(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；

　　(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；

　　(十二)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　2005年《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。

　　下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　(一)本法第六十七條第二款所列重大事件；

　　(二)公司分配股利或者增資的計劃；

　　(三)公司股權結構的重大變化；

　　(四)公司債務擔保的重大變更；

　　(五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

　　(六)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；

　　(七)上市公司收購的有關方案；

　　(八)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　2005年《證券法》第七十四條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

　　(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　(四)由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員；

　　(五)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；

　　(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；

　　(七)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

　　《中國證券監(jiān)督管理委員會關于規(guī)范上市公司信息披露及相關各方行為的通知》(證監(jiān)公司字〔2007〕128號)第三條規(guī)定：對于正在籌劃中的可能影響公司股價的重大事項，上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，交易對手方及其關聯(lián)方和其董事、監(jiān)事、高級管理人員(或主要負責人)，聘請的專業(yè)機構和經(jīng)辦人員，參與制訂、論證、審批等相關環(huán)節(jié)的有關機構和人員，以及提供咨詢服務、由于業(yè)務往來知悉或可能知悉該事項的相關機構和人員等(以下簡稱內(nèi)幕信息知情人)在相關事項依法披露前負有保密義務。在上市公司股價敏感重大信息依法披露前，任何內(nèi)幕信息知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易。

　　2005年《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　2005年《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

　　2005年《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下為原文：

　　中國證監(jiān)會行政處罰決定書(殷張偉)

　　〔2020〕35號

　　當事人：殷張偉，男，1965年2月出生，時任浙江美福石油化工有限責任公司(以下簡稱美福石化)監(jiān)事，住址：浙江省杭州市蕭山區(qū)。

　　依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關規(guī)定，我會對殷張偉內(nèi)幕交易浙江嘉化能源化工股份有限公司(以下簡稱嘉化能源)股票的行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人殷張偉告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結。

　　經(jīng)查明，殷張偉存在以下違法事實：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

　　2016年底，嘉化能源董事長管某忠擬對其實際控制的美福石化首次公開發(fā)行股票。2017年6月30日，浙江證監(jiān)局對嘉化能源出具關注函。7月7日，嘉化能源召集董事及主要負責人開會，對關注函的問題進行了討論，請與會人員發(fā)表如何回復關注函的意見。管某忠、時任嘉化能源董秘的林某均參加了本次會議。

　　2017年7月25日，經(jīng)管某忠同意，林某向浙江證監(jiān)局郵件報送關注函反饋稿，浙江證監(jiān)局未接受該反饋意見。9月10日，經(jīng)管某忠同意，林某向華林證券何某丹郵箱發(fā)送了關注函反饋稿修改版，在此版本中，明確有“將美福石化的資產(chǎn)與上市公司進行資產(chǎn)重組”的表述。9月12日，經(jīng)管某忠同意，林某向浙江證監(jiān)局郵件報送了關注函反饋第二稿，其中明確有“整合美福石化AEO產(chǎn)品進入嘉化能源”的表述，浙江證監(jiān)局表示接受該回復意見。

　　2017年9月底，管某忠安排林某找中介機構操作美福石化裝入上市公司的相關業(yè)務，林某跟平時合作過的中介機構聯(lián)系，表示嘉化能源擬籌備重大重組業(yè)務，請他們報價，此階段未提及重組的具體對象。10月13日，嘉化能源召開第一次中介機構現(xiàn)場會，現(xiàn)場會上管某忠說明了嘉化能源要收購美福石化。

　　2017年10月26日，嘉化能源發(fā)布《重大事項停牌公告》，披露公司籌劃重大事項，可能構成重大資產(chǎn)重組，申請停牌。11月9日，嘉化能源發(fā)布《重大資產(chǎn)重組停牌公告》，稱經(jīng)與有關各方論證和協(xié)商，上述事項構成了重大資產(chǎn)重組，自10月26日起連續(xù)停牌不超過一個月。11月25日，嘉化能源發(fā)布《重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌公告》，披露擬收購石油化學原料和化學制品制造業(yè)資產(chǎn)，交易對手方為關聯(lián)方及獨立第三方，構成關聯(lián)交易，擬現(xiàn)金購買標的公司股權。12月26日，嘉化能源發(fā)布《重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌公告》，披露公司擬現(xiàn)金收購美福石化100%股權，美福石化實際控制人為公司實際控制人管某忠，本次交易構成關聯(lián)交易。

　　2018年1月25日，嘉化能源發(fā)布《重大資產(chǎn)購買暨關聯(lián)交易預案》，披露了嘉化能源收購美福石化100%股權的具體方案，本次交易標的資產(chǎn)100%股權初步作價2.69億元。3月7日，嘉化能源發(fā)布《關于重大資產(chǎn)重組復牌的提示性公告》，公司股票自3月8日起復牌。

　　綜上，嘉化能源收購美福石化事項，構成上市公司重大資產(chǎn)重組，該信息屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(二)項所述“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”，在公開前系2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項所述的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2017年9月10日，并于2017年12月26日公開，管某忠為內(nèi)幕信息知情人。

　　二、殷張偉知悉內(nèi)幕信息

　　(一)殷張偉系法定內(nèi)幕信息知情人

　　殷張偉時任美福石化監(jiān)事，根據(jù)2005年《證券法》第七十四條第(七)項的規(guī)定，殷張偉屬于《中國證券監(jiān)督管理委員會關于規(guī)范上市公司信息披露及相關各方行為的通知》(證監(jiān)公司字〔2007〕128號)第三條所述上市公司交易對手方的監(jiān)事，系本案法定內(nèi)幕信息知情人。同時，上市公司上報的內(nèi)幕信息知情人名單也包含殷張偉。

　　(二)殷張偉同關鍵內(nèi)幕信息知情人管某忠存在頻繁聯(lián)絡、接觸

　　殷張偉與管某忠是多年的老朋友，關系密切，二人經(jīng)常通過見面聚會、電話及微信語音等方式聯(lián)絡、接觸，本案內(nèi)幕信息公開前二人多次聯(lián)系。

　　2017年10月14日08:56分，管某忠主叫殷張偉，二人通話1分30秒。2017年10月14日08:58分，殷張偉主叫管某忠，二人通話35秒。2017年10月25日17:11分，管某忠主叫殷張偉，二人通話57秒。

　　此外，2017年9月20日08:31分，管某忠通過微信語音通話主叫殷張偉，二人通話50秒；21:01分，管某忠通過微信語音通話主叫殷張偉，二人通話2分42秒。2017年9月21日11:40分，管某忠通過微信語音通話主叫殷張偉，二人通話2分20秒；12:03分，殷張偉通過微信語音通話主叫管某忠，二人通話33秒。2017年9月26日12:04分，殷張偉通過微信語音通話主叫管某忠，二人通話1分4秒。2017年10月7日14:24分，殷張偉通過微信語音通話主叫管某忠，二人通話18秒。2017年10月19日16:23分，殷張偉通過微信語音通話主叫管某忠，二人通話11秒。2017年10月20日09:11分，殷張偉通過微信語音通話主叫管某忠，二人通話62秒。上述聯(lián)系均發(fā)生在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)。

　　三、殷張偉交易“嘉化能源”情況

　　(一)賬戶基本情況

　　2013年12月6日，“殷張偉”信用資金賬戶92XXXX78開立于財通證券金城路營業(yè)部，下掛上海信用股東賬戶E0XXXX21和深圳信用股東賬戶06XXXX25。

　　(二)資金劃轉情況

　　“殷張偉”三方銀行存管賬戶(建設銀行6214XXXX5388)顯示，證券賬戶的資金來源于殷張偉自有資金。

　　“殷張偉”證券賬戶由殷張偉本人實際控制、使用，開戶至今都由其本人操作，交易指令由本人做出，使用電腦下單交易，投入資金是殷張偉自有資金。

　　(三)殷張偉交易“嘉化能源”情況

　　2017年9月20日，買入44,100股，成交金額392,490元。2017年10月20日，買入410,000股，成交金額3,810,900元。截至調(diào)查日，實際賣出200股，成交金額1,638元，其余股票未賣出。

　　(四)殷張偉買賣“嘉化能源”交易異常

　　2017年9月20日08:31分，管某忠通過微信語音通話主叫殷張偉，通話時長50秒，隨后在9月20日09:52分，殷張偉委托買入“嘉化能源”44,100股，成交金額共計392,490元。當晚21:01分，管某忠再次通過微信語音通話主叫殷張偉，通話時長2分42秒。2017年10月19日16:23分，殷張偉通過微信語音通話主叫管某忠，通話時長11秒，次日即10月20日09:11分，殷張偉再次通過微信語音通話主叫管某忠，通話時長1分2秒，隨后在10月20日09:49分和10:42分，殷張偉分別買入“嘉化能源”210,000股和200,000股，交易金額共計3,810,900元。上述通話聯(lián)系均發(fā)生在本次內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，且與殷張偉交易“嘉化能源”的時點高度吻合。殷張偉雖然一直有買入“嘉化能源”，但是在本次敏感期內(nèi)的交易量較其他交易日的交易量明顯增大。

　　上述違法事實，有相關證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、通訊及微信記錄、電子設備取證信息、當事人提供相關資料以及相關人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

　　我會認為，殷張偉的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動”、第七十六條第一款“證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券”的規(guī)定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會決定：

　　一、責令殷張偉依法處理非法持有的證券，如有違法所得予以沒收；

　　二、對殷張偉處以30萬元的罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2020年7月13日