福建福能股份有限公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股結(jié)果暨股份變動(dòng)公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。重要內(nèi)容提示：

●轉(zhuǎn)股情況：福能轉(zhuǎn)債自2020年7月1日至2020年9月30日期間，轉(zhuǎn)股的金額為8,000元，因轉(zhuǎn)股形成的股份數(shù)量為984股，占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的比例為 0.00006%。截至2020年9月30日，累計(jì)轉(zhuǎn)股金額為88,000元，因轉(zhuǎn)股形成的股份數(shù)量為10,278股，占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的比例為0.0007%。

●未轉(zhuǎn)股可轉(zhuǎn)債情況：截至2020年9月30日,公司尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債金額為2,829,912,000元，占可轉(zhuǎn)債發(fā)行總量的比例為99.9969%。

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

（一）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)福建福能股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2018]1732號(hào)）核準(zhǔn)，公司于2018年12月7日公開發(fā)行了2,830萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額28.30億元，債券期限為6年。

（二）經(jīng)上海證券交易所“自律監(jiān)管決定書[2018]161號(hào)”文同意，公司28.30億元可轉(zhuǎn)換公司債券于2018年12月28日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“福能轉(zhuǎn)債”，債券代碼“110048”。

（三）根據(jù)有關(guān)規(guī)定和公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》的約定，公司本次發(fā)行的“福能轉(zhuǎn)債”自2019年6月14日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份，轉(zhuǎn)股代碼“190048”，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為8.69元/股。實(shí)施2018年度利潤(rùn)分配后轉(zhuǎn)股價(jià)格自2019年7月29日調(diào)整為

8.48元/股，實(shí)施2019年度利潤(rùn)分配后轉(zhuǎn)股價(jià)格自2020年6月8日調(diào)整為8.23元/股，增發(fā)新股（發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)）后轉(zhuǎn)股價(jià)格自2020年6月22日調(diào)整為8.12元/股。

二、可轉(zhuǎn)債本次轉(zhuǎn)股情況

（一）本次福能轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期間為2020年7月1日至2020年9月30日，轉(zhuǎn)股的金額為8,000元，因轉(zhuǎn)股形成的股份數(shù)量為984股，占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的比例為 0.00006%。截至2020年9月30日，公司累計(jì)因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股形成的股份數(shù)量為10,278股，占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的比例為0.0007%。

（二）公司尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債金額為2,829,912,000元，占可轉(zhuǎn)債發(fā)行總量的比例為99.9969%。

三、股本變動(dòng)情況

單位：股

股份類別

四、其他

聯(lián)系部門：公司證券法務(wù)部

咨詢電話：0591-86211285

特此公告。

福建福能股份有限公司董事會(huì)

2020年10月10日