証券會社の風(fēng)のコントロールの監(jiān)督管理は更に1つの階段に行きます。

最近、規(guī)制部門は各証券會社に対して「証券會社分類監(jiān)督管理規(guī)定（意見募集稿）」（以下「規(guī)定」）を発表し、分類格付け指標(biāo)について最新の改訂を行った。

注目すべきは、今回の改訂では、4つの主要條項(xiàng)の3つが風(fēng)のコントロールとコンプライアンスに関連しており、証券會社のコンプライアンスコントロール能力に焦點(diǎn)を當(dāng)て、プラスマイナス基準(zhǔn)を調(diào)整し、証券會社の持続的な風(fēng)のコントロール管理能力を向上させることである。

実は、ここ數(shù)年來、証券會社の風(fēng)制御能力はすでに強(qiáng)化されました。

21世紀(jì)の経済報(bào)道記者の統(tǒng)計(jì)によると、年報(bào)が発表された20の主流上場証券會社のうち、合計(jì)で営業(yè)収入は2995.73億元で、信用減損は143.23億元で、4.78%を占めている。2018年、この割合は5.18%です。この數(shù)字は、証券會社の全體的な収入構(gòu)造の変化を示しています。

このうち、10社の証券會社の信用減損損失は営業(yè)収入に占める割合が減少傾向にあり、減少度の上位3位はそれぞれ中信建投（-11.01%）、レッドタワー証券（-5.83%）、中銀証券（-5.51%）であった。つまり、この3つの証券會社の収入構(gòu)造の改良傾向がより顕著であることを意味する。

また、華泰証券、広発証券、投資証券、中國銀河の4つの証券會社は2年連続で営業(yè)収入が100億元を超え、信用減損率率も低い水準(zhǔn)にあります。

「証券會社の分類監(jiān)督管理規(guī)定（意見募集稿）」とともに、今後の監(jiān)督管理層が証券會社に対して風(fēng)控の誘導(dǎo)を行う。

証券會社のファンコントロールを強(qiáng)化して階段を登ります。

今回の「規(guī)定」改定の條項(xiàng)には、具體的には、リスク管理能力の指標(biāo)、持続的なコンプライアンス?fàn)顩rの減點(diǎn)基準(zhǔn)、市場競爭力評価指標(biāo)、リスク管理能力評価指標(biāo)と基準(zhǔn)が含まれています。

その中で、四つの主要條項(xiàng)は3つあります。風(fēng)のコントロールとコンプライアンスに関連しています。細(xì)則には、風(fēng)控人員の増?jiān)O(shè)、風(fēng)控新指標(biāo)の増?jiān)O(shè)、資本制約の強(qiáng)化、純資本の絶対數(shù)の増分指標(biāo)の撤廃、名聲リスク管理制度の健全化、異常取引監(jiān)視の有効性などが含まれる。

「規(guī)定」によると、評価期間內(nèi)に重大なリスク事件が発生した場合、または會社の管理と內(nèi)部統(tǒng)制が著しく失効し、重大な影響を與えた場合、會社の分類結(jié)果を1つまたは2つのレベルに下げることができる。

ある業(yè)界関係者は、規(guī)制層を代表して証券會社に対する風(fēng)控制が2020年にもう一つの階段を上るように導(dǎo)いていると考えています。

上記の2019年の各証券會社の経営データを振り返ってみると、統(tǒng)計(jì)における20の証券會社のうち、半分以上の証券會社の信用減損損失が営業(yè)総収入の割合を占めて減少傾向にあるにもかかわらず、10の証券會社の売上構(gòu)造は好転しておらず、営業(yè)総収入の割合の9.39%を占めている証券會社がある。

この意味では、多くの証券會社が風(fēng)のコントロールを強(qiáng)化するには、多くの工夫が必要です。

風(fēng)のコントロールの能力が監(jiān)視?管理の認(rèn)可を得る証券會社ですとしても、同じくリラックスしていません。2019年、営業(yè)利益が100億円を超えた証券會社の中で、華泰証券と広発証券はわずか2つの信用減損損失を1億ランクの証券會社に維持しました。

華泰証券リスク管理部の関係者によると、資本市場の急速な両方向開放に伴い、証券機(jī)構(gòu)の國際化発展のためにより広い空間が開けられ、グループ化運(yùn)営モデルは証券機(jī)関のリスク管理業(yè)務(wù)に新たな挑戦をもたらすという。

「監(jiān)督管理が引き続き風(fēng)控誘導(dǎo)を強(qiáng)化する背景において、華泰証券も引き続きリスク管理への投資を増やし、集団リスク管理體系の建設(shè)を深化させ、華泰の特色を持つリスク管理競爭優(yōu)位を構(gòu)築し、サービス実體経済、資源配置を最適化し、多層資本市場の健全な発展を促進(jìn)する面で新たな貢獻(xiàn)をする」その人は言った。

そして、監(jiān)督管理の背後にある風(fēng)控の意味を表します。

実際には、今回の「規(guī)定」の改正以外に、これまでに公布された監(jiān)督管理の試行も風(fēng)制御監(jiān)督システムの変革である。

3月27日、証券監(jiān)督會は華泰証券、招商証券、中信証券、國泰君安、中金會社、中信建投の6つの証券會社を第一陣に組み入れて、モデル範(fàn)囲を監(jiān)督することを決定しました。

証券監(jiān)督會は「風(fēng)控弁法」の規(guī)定に基づいて、試行機(jī)構(gòu)の試行に參加することができるようになります。より柔軟な風(fēng)控指標(biāo)體系。初期に、パイロット機(jī)関の対外投資資本の占用狀況を総合的に考慮し、パイロット機(jī)関の親會社のリスク資本準(zhǔn)備の計(jì)算係數(shù)を0.7から0.5に調(diào)整し、表內(nèi)外の資産総額の計(jì)算係數(shù)を1から0.7に低減するとともに、パイロット機(jī)構(gòu)が風(fēng)制御システムの運(yùn)行及び風(fēng)制御指標(biāo)情報(bào)の有効性を持続的に監(jiān)視している。

「このニュースでは、『証券會社がリスク資本を放出する』という視點(diǎn)に注目が集まっていますが、実際には証券會社の風(fēng)評コントロールシステムに対する監(jiān)督管理が重視されています」頭の証券會社の風(fēng)の訴える人が分析します。

この6つの証券會社は監(jiān)督管理の審査基準(zhǔn)の中で、風(fēng)控がよりよくできて、さらに監(jiān)督管理の集団化の監(jiān)督管理要求に符合しています。この政策を理解するのがもっといいかもしれません。フォローアップには他に「ご褒美」があるかどうかは分かりません。しかし、これだけでなく、ブローカーへのインセンティブも少なくない。さらに監(jiān)督の態(tài)度を示すものが多い。すなわち、風(fēng)のコントロールをしっかりつかんで、それに基づいて、先頭の証券會社が大きくすることを奨勵(lì)する。上記の証券會社の風(fēng)控士によると。

華泰証券リスク管理部の関係者は21世紀(jì)の経済報(bào)道に対し、ここ2年間、華泰証券は共同で監(jiān)督管理試行を行うことを手がかりに、リスク管理への投資を増やし、リスク管理人材を準(zhǔn)備し、集団化、専門化と平和臺灣化の考え方でリスク管理體系とプロセスを持続的に健全化し、リスク管理のデジタル化転換を大いに推進(jìn)し、技術(shù)手段を十分に活用して風(fēng)を固化させると述べた。リスクコントロールプロセスとキーノードは、カバー貫通のリスク管理プラットフォームを構(gòu)築し、會社グループ化リスク管理能力を明らかに向上させた。

國家泰君安関連責(zé)任者は、會社が試験的な範(fàn)囲に組み入れられ、監(jiān)督管理が會社の全面的なリスク管理文化と能力に対する認(rèn)可を體現(xiàn)しているとも述べた。また、パイロット資格の評価に対する監(jiān)督管理を行い、會社のリスクコントロール指標(biāo)體系を効果的に緩め、さらに資本を放出し、業(yè)務(wù)発展のためにより大きな空間を開く。

「同時(shí)に、監(jiān)督管理試行の推進(jìn)を表明し、証券業(yè)界の差別化の監(jiān)視を徐々に深化させ、會社の將來のシステム重要性金融機(jī)関への參入、空母級の先頭証券會社の構(gòu)築に基礎(chǔ)を定めた。これをきっかけに、引き続きグループの垂直一體化リスク管理、リスク管理プロセスの規(guī)範(fàn)化、リスクデータ管理と全面的なリスク管理プラットフォームの建設(shè)を強(qiáng)化する。その擔(dān)當(dāng)者は。

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