國投資本株式有限公司の資金募集に関する専門家三者監(jiān)督管理協(xié)議の締結(jié)に関する公告

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當社の董事會及び董事全體は、本公告の內(nèi)容に虛偽の記載、誤導性の陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その內(nèi)容の真実性、正確性及び完全性について個別及び連帯責任を負う。

一、資金募集の基本狀況

中國証券監(jiān)督管理委員會の証監(jiān)許可[2020]1070號の「審査國投資本株式有限公司公開発行転換社債の承認」を経て、國が本株式有限會社（以下、「國投資本」または「會社」という）に投資し、2020年7月24日に社會公開に8、000萬枚の転換社債の額面金額は100元で、発行総額は8,000,000,000.00元で、発行費用を差し引いた人民元は56,310,377.36元で、募集資金の純額は人民元7,943,689,622.64元です。立信會計士事務(wù)所（特殊普通パートナー）は、會社が公開して発行する転換社債の資金調(diào)達狀況を調(diào)べ、「信會師報字[2020]第ZG 11702號」「公開発行転換社債募集資金検証報告」を発行した。

二、「資金募集専門家三者管理協(xié)議」の締結(jié)狀況と資金募集専門家の設(shè)立狀況

會社が資金管理と使用を募集し、投資者の権益を保護するために、「上場會社監(jiān)督管理ガイドライン第2號--上場會社が資金管理と使用の監(jiān)督管理要求を募集する」、「上海証券取引所上場會社が資金管理弁法を募集する」などの関連法規(guī)と「國投資本株式會社が資金を募集する管理弁法」の規(guī)定に基づき、會社が募集を設(shè)立しました。

資金特定口座を集め、関連銀行及び共同推薦機構(gòu)の國泰君安証券株式有限公司（以下「國泰君安」または「連合推薦機構(gòu)」という）、安信証券株式有限公司（以下「安信証券」または「共同推薦機構(gòu)」という）と「資金募集専門家三者監(jiān)督管理協(xié)議」（以下「監(jiān)督管理協(xié)商協(xié)議」という）を締結(jié)しました。議します。

7月30日までに、會社が資金を募集する専門家の設(shè)立狀況は以下の通りです。

三、「資金を募集する専門家の三者監(jiān)督管理協(xié)議」の主な內(nèi)容

會社、口座開設(shè)銀行、共同推薦機構(gòu)が締結(jié)した「監(jiān)督管理協(xié)議」の主な內(nèi)容は以下の通りです。

會社はすでに募集資金特別口座を開設(shè)しています。（以下、「専門家」といいます。）この専門家は會社の公開発行転換社債プロジェクトで募集した資金の保存と使用にのみ使用しています。他の用途に使用してはいけません。

會社と口座開設(shè)銀行は「中華人民共和國手形法」、「決済方法」、「人民元銀行決済口座管理弁法」などの法律、法規(guī)、規(guī)則を共同で遵守しなければならない。

國泰君安、安信証券は會社の推薦機構(gòu)として、関連規(guī)定に基づいて代表者または他の従業(yè)員を推薦し、會社の募集資金の使用狀況を監(jiān)督しなければならない。

口座開設(shè)銀行は毎月10日前に會社に真実、正確、完全な専門家の請求書を発行して、共同推薦機構(gòu)に郵送します。

會社が1回または12ヶ月以內(nèi)に専門家から引き出した金額が5,000萬元を超えた場合、または発行募集資金総額から発行費用を差し引いた純額の20%に達した場合、會社は適時にメールで共同推薦機構(gòu)に通知し、同時に専門家の支出リストを提供しなければならない。

共同推薦機構(gòu)は関連規(guī)定により指定された推薦代表者を変更する権利があります。共同推薦機構(gòu)が代表人を推薦する場合、関連証明書を書面で口座開設(shè)銀行に通知しなければならない。同時に本契約の要求によって書面で通知して交換した後、代表人の連絡(luò)先を推薦しなければならない。

口座開設(shè)銀行は三回連続して適時に會社に領(lǐng)収書を発行していません。また、共同推薦機構(gòu)に協(xié)力して専門家の狀況を調(diào)査していない場合、會社が主導的または共同推薦機構(gòu)の要求注文について協(xié)議を中止し、募集資金の専門家をキャンセルできます。

共同推薦機構(gòu)は會社、口座開設(shè)銀行が約束通りに契約を履行していないことを発見した場合、関連事実を承知した後、直ちに上海証券取引所に書面で報告しなければならない。

ここに公告する。

國投資本株式有限公司

2020年8月12日