これまで「ねずみの倉」の渦中にあった萬里の長(zhǎng)城、景順萬里の長(zhǎng)城の2つのファンド會(huì)社にとって、この事件はすでに決壊したようです。

深セン証監(jiān)局はこのほど、管轄區(qū)內(nèi)のファンド會(huì)社に通報(bào)し、両社のファンドマネジャーが証券取引に違反した疑いがあるとして、高管監(jiān)督談話を行い、警告狀を発行し、2010年1月の現(xiàn)場(chǎng)検査で発見された?jī)?nèi)部統(tǒng)制メカニズムの不備について、改善を求める監(jiān)督管理決定を発表した。

初の業(yè)界通報(bào)現(xiàn)場(chǎng)検査

2009年8月、深セン証監(jiān)局は管轄區(qū)の14のファンド會(huì)社のファンドマネジャーの業(yè)務(wù)に対して突撃検査を行いました。

調(diào)べによりますと、景順萬里の長(zhǎng)城基金のファンドマネジャーは、萬里の長(zhǎng)城基金の韓剛基金、前髪は非公開情報(bào)を利用して株を売買した疑いがあり、口座の金額は數(shù)十萬元から數(shù)百萬元まで様々です。

通報(bào)によると、両社は內(nèi)部統(tǒng)制に問題があり、ファンドマネジャーが証券を違法に売買する行為をしたほか、景順萬里の長(zhǎng)城基金は會(huì)社制度の規(guī)定に従って株券の出庫管理を行っていないと検出されました。萬里の長(zhǎng)城ファンドは関係者リストのメンテナンスが遅れたと検出され、信託銀行株を不正に購入したため、異常取引の事前監(jiān)督に具體的な基準(zhǔn)が不足しています。

これに対して、証券監(jiān)督局は両社に対して是正を命じた。

その中で、景順萬里の長(zhǎng)城基金は當(dāng)時(shí)董事長(zhǎng)を務(wù)めていた徐英と萬里の長(zhǎng)城基金の楊光裕董事長(zhǎng)は監(jiān)督談話措置を取られました。景順萬里の長(zhǎng)城基金は當(dāng)時(shí)総経理の梁華棟、副総経理の蔡寶美と監(jiān)督監(jiān)督長(zhǎng)の劉煥喜と、萬里の長(zhǎng)城基金の関林戈総経理、副総経理の韓浩と監(jiān)督長(zhǎng)の彭洪波が警告狀措置を取りました。

社長(zhǎng)の処罰結(jié)果は公表されていません。

両ファンド會(huì)社の現(xiàn)場(chǎng)検査の検収と通報(bào)に伴い、これまで「ねずみ倉」事件は會(huì)社レベルでの処理が一段落し、會(huì)社は行政処分を受けていませんでした。

両社の関連ファンドマネジャーはすでに退職しており、個(gè)人の処理についてはまだ結(jié)果を公表していない。