発行スタッフに気をつけてください。新株発行敏感な情報(bào)の流出は會(huì)社に意外な処罰を與えます。東呉証券は発行者が新株の敏感情報(bào)を漏洩したため、先日証券監(jiān)督會(huì)から警告狀を受け取った。また、新株の発行に違反して罰せられたのは、海際大和証券、海通証券、國(guó)信証券、東北証券の4つの証券會(huì)社です。

　　東呉証券今日の公告によると、同社は先日、証券監(jiān)督會(huì)の処罰決定を受け、警告狀を発行して処罰された。東呉証券が中小板上場(chǎng)企業(yè)の上海良信電器株式有限公司を引受するプロジェクトにおいて、資本市場(chǎng)部の関係者2人は引合に敏感な時(shí)間帯にある個(gè)人投資家と電話で連絡(luò)しています。関連規(guī)定に基づいて、証券監(jiān)督會(huì)は東呉証券に対して警告狀を発行する監(jiān)督管理措置を取っています。

昨年12月28日、中証協(xié)は新株引受発行業(yè)務(wù)に対して、「初公開(kāi)発行株式引受業(yè)務(wù)規(guī)範(fàn)」（以下「規(guī)範(fàn)」という）を発布しました?！敢?guī)範(fàn)」はまた、主幹事者が使用する場(chǎng)所を明確に要求し、他の地域と物理的な分離を維持し、信頼できる通信システムと記録システムを完備させた簿記を備えている。

簿記期間中に、主を除く。引受人この簿記の発行を擔(dān)當(dāng)している職員及びその下の発行を確認(rèn)している弁護(hù)士以外は、誰(shuí)も簿記の場(chǎng)所に入れません。

簿記書(shū)類作成スタッフは外部通信ツールを一切使用してはいけません。見(jiàn)積情報(bào)を外部に漏らしてはいけません。簿記期間中、投資家の問(wèn)い合わせは集中的に管理し、電話は全行程で録音します。コンサルティングを擔(dān)當(dāng)する関係者は見(jiàn)積情報(bào)を漏らしてはいけません。

東呉証券が罰せられたほか、本船は新株発行に不正行為があったとして罰せられた証券會(huì)社で、海際大和証券、海通証券、國(guó)信証券、東北証券の4社があります。

先日行われた証監(jiān)會(huì)の発表會(huì)で、証監(jiān)會(huì)報(bào)道官は、海際大和に対し、「3ヶ月間、証券の引受業(yè)務(wù)に関する書(shū)類をしばらく受け付けない」「関係者の処分を命じる」「説明を公開(kāi)するよう命じる」という監(jiān)督措置を講じる予定で、海際大和の計(jì)靜波、陳永陽(yáng)に対して「警告狀を発行する」という監(jiān)督措置をとると紹介しました。

東呉証券、東呉証券の楊慶林、國(guó)信証券の張_に対して「警告狀を発行する」という監(jiān)督管理措置をとって、東呉証券の池梁に対して「監(jiān)督談話」の監(jiān)督管理措置を取っています。海通証券に対して「警告書(shū)の発行」「監(jiān)督談話」の監(jiān)督管理措置をとる。國(guó)信証券の検定、東北証券に対して「監(jiān)督談話」の監(jiān)督?管理措置をとる。