證券代碼：000971證券簡(jiǎn)稱：*ST高升公告編號(hào)：2019-117號(hào)

　　高升控股股份有限公司關(guān)于立案調(diào)查事項(xiàng)進(jìn)展暨風(fēng)險(xiǎn)提示的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　一、立案調(diào)查的進(jìn)展情況

　　高升控股股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2018年9月27日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《調(diào)查通知書(shū)》(編號(hào)：鄂證調(diào)查字201861號(hào))。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2018年9月28日在指定信息披露媒體上刊登的《關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū)的公告》(公告編號(hào)：2018-97號(hào))，并分別于2018年10月27日、11月27日、12月27日；2019年1月26日、2月27日、3月27日、4月27日、5月28日、6月27日、7月27日、8月27日、9月27日、10月29日刊登的《關(guān)于立案調(diào)查事項(xiàng)進(jìn)展暨風(fēng)險(xiǎn)提示的公告》(公告編號(hào)：

　　2018-112號(hào)、2018-126號(hào)、2018-136號(hào)、2019-08號(hào)、2019-18號(hào)、2019-25號(hào)、2019-44號(hào)、2019-55號(hào)、2019-63號(hào)、2019-82號(hào)、2019-91號(hào)、2019-108號(hào)、2019-114號(hào))。

　　2019年10月17日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》(編號(hào)：鄂處罰字[2019]5號(hào))，公司在《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》中涉及的違法違規(guī)行為未觸及深圳證券交易所《上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》第二條、第四條、第五條的規(guī)定情形，以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第

　　13.2.1條第(八)項(xiàng)至第(十)項(xiàng)規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。具

　　體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2019年10月18日在指定信息披露媒體上刊登的《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局<行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)>的公告》(公告編號(hào)：2019-113號(hào))。

　　截至本公告披露日，對(duì)于此次《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》所涉行政處罰，公司已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局提出陳述、申辯、聽(tīng)證等要求，提交相關(guān)陳述、申辯材料，并于2019年11月15日出席中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局組織的聽(tīng)證會(huì)。最終處罰結(jié)果以中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局下發(fā)的正式處罰決定為準(zhǔn)。公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局做后續(xù)工作，積極整改，全面提高合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平，堅(jiān)決杜絕類似問(wèn)題再度發(fā)生，并按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定及監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，每月至少披露一次風(fēng)險(xiǎn)性提示公告。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　1、目前公司存在違規(guī)對(duì)外擔(dān)保及共同借款事項(xiàng)，已構(gòu)成深圳證券交易所《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第13.3.1條、13.3.2條規(guī)定的情形，公司將繼續(xù)督促接受違規(guī)擔(dān)保的關(guān)聯(lián)方盡快清償債務(wù)，通過(guò)正常法律途徑，力爭(zhēng)妥善處理并盡快解除上述違規(guī)事項(xiàng)。

　　2、公司聘請(qǐng)的中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)對(duì)公司2018年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行了審計(jì)，并出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的眾環(huán)審字(2019)011762號(hào)《審計(jì)報(bào)告》。根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號(hào)——非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)及其涉及事項(xiàng)的處理》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，公司股票已于2019年4月30日起被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2019年4月27日在指定信息披露媒體上刊登的《關(guān)于公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告》(公告編號(hào)：2019-43號(hào))。

　　3、公司指定的信息披露媒體為《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、

　　《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以公司在上述媒體刊登的公告為準(zhǔn)。

　　敬請(qǐng)投資者關(guān)注，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告

　　高升控股股份有限公司董事會(huì)

　　二O一九年十一月二十七日