5月28日晚間，曠視科技披露了科創(chuàng)板首輪共計(jì)560頁的問詢答復(fù)，其中涉及到了數(shù)據(jù)合規(guī)及科技倫理方面的問題。

      上交所要求曠視科技說明其技術(shù)、業(yè)務(wù)及產(chǎn)品（或服務(wù)）中涉及到數(shù)據(jù)采集、清洗、管理、運(yùn)用的具體環(huán)節(jié)，以及不同環(huán)節(jié)涉及的數(shù)據(jù)的具體類型，文字、圖像、視頻等具體情況；相關(guān)數(shù)據(jù)來源和合規(guī)性；保證數(shù)據(jù)采集、清洗、管理、運(yùn)用等各方面的合規(guī)措施；以及至今面臨的數(shù)據(jù)合規(guī)方面的訴訟或糾紛等。

這是曠視科技第二次沖擊上市，而其IPO的曲折之路或也與其面臨的個人數(shù)據(jù)及隱私安全性問題有關(guān)。

就在曠視科技科創(chuàng)板IPO獲上交所受理3天后，“315晚會”揭露商戶違規(guī)采集人臉，引發(fā)社會對人臉識別濫用的擔(dān)憂。此前，因被指通過視頻監(jiān)控識別學(xué)生的一舉一動侵犯隱私，以及李開復(fù)“口誤”事件，曠視科技兩度受到公眾質(zhì)疑。

近年來，全球人工智能市場規(guī)模持續(xù)增長，獨(dú)角獸企業(yè)們曾借此東風(fēng)嶄露頭角。但浪潮過后的落地應(yīng)用讓不少公司栽了跟頭。隨著濫用人臉識別的安全隱憂日漸凸顯，企業(yè)面臨的監(jiān)管與合規(guī)挑戰(zhàn)也將緊隨而至。

首輪問詢關(guān)注數(shù)據(jù)合規(guī)

曠視科技全名北京曠視科技有限公司，創(chuàng)立于2011年，以人臉識別、物品識別檢測為大眾所知。在國內(nèi)計(jì)算機(jī)視覺領(lǐng)域，與商湯科技、依圖科技、云從科技并稱“AI四小龍”。據(jù)IDC統(tǒng)計(jì)，曠視科技在2019年中國計(jì)算機(jī)視覺應(yīng)用市場份額中占15.2%，僅次于商湯科技排名第二。

5月28日晚間，曠視科技披露了科創(chuàng)板首輪共計(jì)560頁的問詢答復(fù)，其中涉及到了數(shù)據(jù)合規(guī)及科技倫理方面的問題。

根據(jù)招股說明書，曠視科技的人工智能核心技術(shù)中包括系統(tǒng)層及算法層，涉及數(shù)據(jù)的處理、清洗和管理能力，算力的共享、調(diào)度和分布式能力，以及算法的訓(xùn)練、推理及部署能力。

因此，上交所要求曠視科技說明其技術(shù)、業(yè)務(wù)及產(chǎn)品（或服務(wù)）中涉及到數(shù)據(jù)采集、清洗、管理、運(yùn)用的具體環(huán)節(jié)，以及不同環(huán)節(jié)涉及的數(shù)據(jù)的具體類型，文字、圖像、視頻等具體情況；相關(guān)數(shù)據(jù)來源和合規(guī)性；保證數(shù)據(jù)采集、清洗、管理、運(yùn)用等各方面的合規(guī)措施；產(chǎn)品（或服務(wù)）中涉及到用戶的個人數(shù)據(jù)的情形和場景，該等數(shù)據(jù)的運(yùn)用、管理及其合規(guī)性；以及至今面臨的數(shù)據(jù)合規(guī)方面的訴訟或糾紛等。

值得注意的是，在回復(fù)中，曠視科技對此前一篇揭露售樓處人臉識別的新聞報(bào)道作出了回應(yīng)，該報(bào)道曾引發(fā)社會對規(guī)范人臉識別用途的大規(guī)模討論。

報(bào)道指出，各地有多家房企售樓處安裝了由曠視科技生產(chǎn)的攝像頭，對來訪人員進(jìn)行人臉識別和“無感”抓拍，以區(qū)分客戶來源并給予不同的優(yōu)惠政策。

但曠視科技否認(rèn)了曾有過數(shù)據(jù)合規(guī)方面的訴訟或糾紛。針對該報(bào)道，曠視科技稱其僅為產(chǎn)品提供方，并非相關(guān)個人信息的收集者和使用者。公司既未參與該等人臉識別系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與開發(fā)，也無法接觸、處理（亦從未接觸和處理）相關(guān)數(shù)據(jù)。且公司與前述某第三方簽訂的合作協(xié)議中已明確要求，該等第三方及其客戶應(yīng)“以合法方式使用產(chǎn)品”（包括但不限于已獲得被收集個人信息主體的明示同意等），不以任何違反法律或侵犯第三方合法權(quán)利的方式使用曠視產(chǎn)品。

因此，曠視科技認(rèn)為，報(bào)道中作為所涉人臉識別系統(tǒng)的搭建者、控制者的企業(yè)，才應(yīng)自行對其相關(guān)行為負(fù)責(zé)。

曲折上市之路

曠視科技的IPO之旅從2019年8月25日開始，公司第一次向港交所遞交了招股書。

一個多月后，美國商務(wù)部將包括曠視科技在內(nèi)的28家中國企業(yè)列入出口管制“實(shí)體清單”。

曠視科技最終未于上市申請材料有效期內(nèi)完成港股發(fā)行上市，并在2020年5月改道內(nèi)地A股上市。

曠視科技IPO的曲折之路或也與其面臨的個人數(shù)據(jù)及隱私安全性問題有關(guān)。

3月12日，曠視科技科創(chuàng)板IPO獲上交所受理。3天后，“315晚會”揭露科勒衛(wèi)浴、寶馬4S店等商戶違規(guī)采集人臉，將公眾的目光聚焦于人臉識別濫用風(fēng)險(xiǎn)之上。

在曠視科技的招股書中，列舉了幾十項(xiàng)捕捉、檢測、識別人臉的專利，但對于外界關(guān)注的如何保障人臉識別數(shù)據(jù)采集處理安全等問題，并未給出正面的回應(yīng)。曠視科技表示，其正斥資200萬研發(fā)人工智能安全與倫理研究中心項(xiàng)目，將“建立一套相關(guān)的AI數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)機(jī)制，有效解決數(shù)據(jù)安全和個人隱私問題”。

同時其提醒，盡管公司在不斷強(qiáng)化信息系統(tǒng)的安全建設(shè)，但仍可能因?yàn)樵獾綈阂廛浖?、病毒、大?guī)模黑客的攻擊，或由于員工的管理與處置不當(dāng)?shù)仍斐尚畔⑿孤?、損失。

這也許是在后續(xù)的問詢中，上交所要求曠視科技針對數(shù)據(jù)合規(guī)方面做出充分合理答復(fù)的原因之一。

事實(shí)上，曠視科技的用戶隱私危機(jī)在幾年前就已初現(xiàn)端倪。2019年9月，一張帶有“MEGVII曠視”圖標(biāo)、視頻監(jiān)控學(xué)生課堂一舉一動的圖像被指侵犯隱私。圖片顯示，該技術(shù)能針對學(xué)生的面部特征進(jìn)行分析，識別舉手、玩手機(jī)、睡覺、聽講、閱讀等行為。曠視科技回應(yīng)稱，網(wǎng)傳圖片僅為技術(shù)場景化概念演示，其面向校園的產(chǎn)品主要用于保障學(xué)生安全。

2020年9月，創(chuàng)新工場董事長兼CEO李開復(fù)的一句“曾幫助曠視科技公司找了包括美圖和螞蟻金服等合作伙伴拿到人臉數(shù)據(jù)”，再次捅了馬蜂窩。盡管李開復(fù)當(dāng)即向三家公司道歉，澄清系自己口誤；螞蟻集團(tuán)官方發(fā)聲，從未提供任何人臉數(shù)據(jù)給曠視科技；曠視科技也表示，不掌握也不會主動收集終端用戶的任何個人信息，但公眾的不信任感已進(jìn)一步加劇。

監(jiān)管與合規(guī)的挑戰(zhàn)

近年來，中國人工智能市場規(guī)模持續(xù)增長。

據(jù)IDC數(shù)據(jù)，2019年中國人工智能軟件及應(yīng)用市場規(guī)模達(dá)28.9億美元，包括硬件在內(nèi)，整體市場規(guī)模將達(dá)到60億美元。到2024年，中國人工智能軟件及應(yīng)用市場規(guī)模將達(dá)到127.5億美元，2018-2024年復(fù)合增長率達(dá)39.0%。其中，計(jì)算機(jī)視覺是中國人工智能市場的重要構(gòu)成部分。2019 年全年中國計(jì)算機(jī)視覺應(yīng)用市場超14.5億美元。

“AI四小龍”等獨(dú)角獸企業(yè)曾借此東風(fēng)嶄露頭角，經(jīng)過前期的概念炒作、技術(shù)積累、投融資熱潮，于2020年前后步入深水區(qū)。

然而，過去“趕集上市”的人工智能企業(yè)卻紛紛折戟IPO。除了曠視科技和云從科技，后者此前因“發(fā)行上市申請文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過有效期”而中止審核，直到6月2日恢復(fù)，目前審核狀態(tài)為“已問詢”。商湯科技還沒有披露上市計(jì)劃，依圖科技于3月11日突然主動申請中止IPO，云知聲、禾賽科技等企業(yè)則已終止上市。

隨著濫用人臉識別的安全隱憂日漸凸顯，企業(yè)面臨的監(jiān)管與合規(guī)挑戰(zhàn)也將緊隨而至。

在國家層面，市場監(jiān)管總局發(fā)布的《個人信息安全規(guī)范》早已明確規(guī)定，人臉信息屬于個人生物識別信息，也屬于個人敏感信息，收集人臉信息時應(yīng)獲得個人信息主體的授權(quán)同意。尚處于審議階段的《個人信息保護(hù)法》草案第27條也對人臉識別有專門的規(guī)定，要求在公共場所安裝圖像采集、個人身份識別設(shè)備，應(yīng)當(dāng)取得個人單獨(dú)同意或者法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

4月23日，《信息安全技術(shù)人臉識別數(shù)據(jù)安全要求》國家標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱“國標(biāo)”）的征求意見稿出臺，指出收集人臉識別數(shù)據(jù)時應(yīng)征得明示同意，不得利用人臉識別數(shù)據(jù)評估或預(yù)測數(shù)據(jù)主體工作表現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)狀況、健康狀況、偏好、興趣等情況。

此外，在公共場合收集人臉識別數(shù)據(jù)時，國標(biāo)要求設(shè)置數(shù)據(jù)主體主動配合（指要求數(shù)據(jù)主體直視收集設(shè)備并做出特定姿勢、表情，或者通過標(biāo)注“人臉識別”的專用收集通道等）人臉識別的機(jī)制。如果開發(fā)商希望存儲人臉圖像，則要經(jīng)過數(shù)據(jù)主體單獨(dú)書面授權(quán)同意。這些規(guī)定的出臺，都將防范人臉數(shù)據(jù)在不知情的時候被收集，保障數(shù)據(jù)主體的知情同意權(quán)。

多地亦各自規(guī)范在售樓處、商場、小區(qū)物業(yè)管理等場景下的人臉識別應(yīng)用。

4月26日被提請審議的《杭州市物業(yè)管理?xiàng)l例（修訂草案）》擬規(guī)定，物業(yè)服務(wù)人員不得強(qiáng)制業(yè)主通過指紋、人臉識別等生物識別信息方式使用共用設(shè)施設(shè)備，以保障業(yè)主對共用設(shè)施設(shè)備的正常使用權(quán)。

3月12日，為防止公共場所監(jiān)控圖像的不當(dāng)采集而嚴(yán)重侵犯個人隱私，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)公共安全視頻圖像信息系統(tǒng)管理?xiàng)l例（草案）》公開征求意見，限制了安裝公共安全視頻圖像信息系統(tǒng)的范圍，并且規(guī)定任何單位和個人不得利用采獲的信息非法進(jìn)行基于人像、人體及車牌等敏感信息的個人身份識別；要求人像、人體及車牌等敏感視頻圖像信息用于公共傳播時，除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)對涉及當(dāng)事人個體特征、機(jī)動車號牌等隱私信息采取使特定個體無法被識別，且不能復(fù)原的保護(hù)性措施。