一、新株予約無(wú)効依頼の狀況

上海市の規(guī)定に基づいて、新株を申請(qǐng)する時(shí)、以下の委託は無(wú)効です。

1、オンライン予約の數(shù)量は1000株または1000株の整數(shù)倍の無(wú)効ではない。

2、一つの口座番號(hào)はネットで申請(qǐng)購(gòu)入數(shù)量が今回の社會(huì)公衆(zhòng)株のインターネット利用発行総量の千分の一を超えた場(chǎng)合、無(wú)効となります。

3、一つのアカウントのオンライン予約數(shù)が99999.9萬(wàn)株を超えた場(chǎng)合、無(wú)効となります。

4、証券口座登録資料の中で「口座保持者名」が同じで、かつ「有効身分証明書番號(hào)」が同じ複數(shù)の証券口座（T-1日口座登録資料を基準(zhǔn)とする）が同じ新株予約申請(qǐng)に參加している場(chǎng)合と、同じ証券口座で何度も同じ新株予約に參加している場(chǎng)合は、第一條申請(qǐng)を有効に申請(qǐng)購(gòu)入し、殘りの申請(qǐng)はすべて無(wú)効である。

5、ネットの下でオファーを発行する販売対象に參與する場(chǎng)合、そのネット上の新株予約は無(wú)効となります。

6、新株予約のキャンセル依頼は無(wú)効です。

7、超資金量申請(qǐng)の委託は無(wú)効です。

8、購(gòu)入申請(qǐng)価格が間違っている場(chǎng)合は、申請(qǐng)依頼は無(wú)効となります。

深市の規(guī)定により、オンライン予約の數(shù)量は500株或いは500株の整數(shù)倍の無(wú)効ではない；一つの口座番號(hào)のオンライン予約の數(shù)量は主幹事會(huì)社が発行公告で確定した申請(qǐng)購(gòu)入上限を超えて無(wú)効である；一つのアカウントのオンライン予約の數(shù)量は999,999,500株を超える無(wú)効である。

その他無(wú)効な狀況は上海市と同じです。

二、日常取引無(wú)効委託の狀況

1、投資家が購(gòu)入した証券は、納入前に売卻した委託は無(wú)効ですが、回転取引を行う場(chǎng)合を除く。

証券の回転取引とは、投資家が購(gòu)入した証券のことで、取引が確認(rèn)された後、納入前に全部または一部を売ります。

債券、証券、債券買戻し取引は當(dāng)日の回転取引を行い、B株は次の取引日から回転取引を行う。

2、すでに成約した依頼は、キャンセルを依頼しても無(wú)効です。

3、各取引日9時(shí)20分から9時(shí)25分までの寄り付き相場(chǎng)の段階では、取り消し申告の依頼は無(wú)効です。深市は14時(shí)57分から15時(shí)までのキャンセル依頼は無(wú)効と規(guī)定しています。

4、競(jìng)売取引で株式、基金、権利証を購(gòu)入する場(chǎng)合、申告數(shù)は100株またはその整數(shù)倍の委託無(wú)効ではない。売卻時(shí)には、二級(jí)市場(chǎng)からの競(jìng)売で購(gòu)入した株式、基金と権利証に対して、申告數(shù)量は100株またはその整數(shù)倍の委托無(wú)効ではない。

5、競(jìng)売取引において、債券取引の購(gòu)入申告件數(shù)は1手またはその整數(shù)倍の委託無(wú)効ではない（販売時(shí)も1手またはその整數(shù)倍の規(guī)則によって売ります。様々な原因で発生した1手未満の殘高は1回で売ります）。債券擔(dān)保式買い戻し取引易の申告數(shù)量は上海券が100手またはその整數(shù)倍ではなく、深市が1手またはその整數(shù)倍の委託無(wú)効ではなく、債券の買い取りは1000元の取引を無(wú)効とします。1000元の取引の金額は1000元の取引の金額の金額の金額の1000倍です。

6、株式、基金、権証取引の申告件數(shù)が100萬(wàn)株を超え、債券取引と債券擔(dān)保式買い戻し取引書の申告件數(shù)が1萬(wàn)手を超え、債券買い取り式買い戻し取引書の申告件數(shù)が5萬(wàn)手を超えた場(chǎng)合の申告は無(wú)効となります。

7、申告の価格は株式の1株當(dāng)たりの価格、基金の各価格、権力証の価格、債券の100元あたりの額面価格、債券の擔(dān)保式買い戻しの100元あたりの資金の満期の年の収益、債券の買い戻しの100元ごとの額面価値の債券の満期の買い戻し価格の規(guī)則に従って報(bào)告する委託は無(wú)効です。

8、A株、債券取引と債券買取取引の申告価格の最小変動(dòng)単位は0.01元人民元またはその整數(shù)倍ではなく、ファンド、証券取引は0.001元人民元またはその整數(shù)倍ではなく、上海市のB株取引は0.001ドルまたはその整數(shù)倍ではなく、深市のB株取引は0.01香港元またはその整數(shù)倍ではなく、上海市の債券の質(zhì)押式買い戻し取引は0.005元またはその整數(shù)倍ではなく、その品質(zhì)保証式の取引は無(wú)効です。

9、マザーボード市場(chǎng)の株式、ファンド取引委託価格が10%を超えて上昇した場(chǎng)合、ST株と*ST株の取引委託価格が5%を超えて上昇した場(chǎng)合、依頼は無(wú)効となります。

「株式?ファンドの下落幅の計(jì)算式は、上昇?下げ幅＝前終値×（1±上昇?下げ幅比）で、計(jì)算結(jié)果は四捨五入原則で価格の最小変動(dòng)単位になる」。

10、深市の中小企業(yè)板株の連続入札期間の申告価格が最近の成約価格の3%を超えた場(chǎng)合、または最近の成約価格の3%を下回る場(chǎng)合の委託は無(wú)効となります。

三、最初の取引日に価格上昇?下げ幅制限のない委託無(wú)効狀況

上場(chǎng)株や閉鎖型ファンドを初めて公開し、上場(chǎng)株を増発し、上場(chǎng)廃止後の上場(chǎng)株を復(fù)活させるなど、初の取引日は価格の上昇幅が制限されていません。

1、上海市の規(guī)定により、売買には価格の上昇、下げ幅の制限がない証券は、以下の狀況の委託は無(wú)効となります。

（1）集合競(jìng)売段階において、株取引の申告価格は前終値の900%より高く、或いは前終値の50%より低い?；?、債券取引の申告価格は前終値の150%より高く、或いは前終値の70%より低い委託は無(wú)効である。

集合競(jìng)売段階の債券買戻し取引の申告は価格制限がありません。

例えば、中國(guó)の建築の発行価格は4.18元で、2009年7月29日午前9時(shí)15分から9時(shí)25分までで、申告価格は37.62元を超えています。

（2）連続入札段階において、申告価格は即時(shí)に掲示された最低販売価格の110%以上または即時(shí)に掲示された最高購(gòu)入価格の90%以下の無(wú)効である。上記の最高申し込みと最低申し込み平均數(shù)の130%以上、またはその平均數(shù)の70%以下の無(wú)効である。

即時(shí)掲示において、申告価格を購(gòu)入していない場(chǎng)合、即時(shí)に掲示された最低販売価格、最新成約価格の中で比較的低いものは前項(xiàng)の最高購(gòu)入価格と見なされる。

例えば、中國(guó)の建築初日の取引価格は6.70元で、申告価格は7.37元を超えてはいけません。この価格を上回る委託は無(wú)効です。6.03元を下回ってはいけません。この価格より低い委託は無(wú)効です。

2、深市の規(guī)定により、売買には価格の上昇?下げ幅制限がない証券は、以下の狀況の委託は無(wú)効である：

（1）株式の上場(chǎng)初日の集合価格段階において、申告価格が発行価格の900%を超えた委託は無(wú)効となり、連続競(jìng)売、終値集合競(jìng)売の段階において、最近の成約価格の10%を超えた、または10%を下回る委託は無(wú)効となる。

（2）債券の上場(chǎng)初日の集合価格段階では、申告価格が発行価格の30%を超えていたり、発行価格の30%を下回る委託が無(wú)効となり、連続入札、終値の段階では、申告価格が最近の成約価格の10%を超えていたり、最近の成約価格の10%を下回っていたりする委托が無(wú)効となりました。

（3）債券の質(zhì)権設(shè)定買い戻し非上場(chǎng)初日のまとめ売りの段階での申告価格は前終値の100%を超えています。または前終値の100%を下回る委託は無(wú)効です。連続競(jìng)売、終値の段階で、申告価格は最近の成約価格の100%を超えています。または、最も近い成約価格の100%を下回る委託は無(wú)効です。

価格の下落幅が制限されていない証券は、集合株の取引期間中に取引が発生しなかった場(chǎng)合、連続入札開始時(shí)に、有効競(jìng)爭(zhēng)範(fàn)囲を以下のように調(diào)整します。有効競(jìng)爭(zhēng)範(fàn)囲內(nèi)の最高買付価格が発行価格または前終値より高い場(chǎng)合、最高買付申告価格を基準(zhǔn)に有効競(jìng)爭(zhēng)範(fàn)囲を調(diào)整します。

深市はまた、価格の上昇?下げ幅の制限がない証券を売買し、有効な競(jìng)爭(zhēng)範(fàn)囲を超えた申告は即時(shí)に入札に參加できず、取引本體に一時(shí)的に預(yù)けておくと規(guī)定しています。