中國(guó)証監(jiān)會(huì)の関連部門(mén)の責(zé)任者は昨日、「三鉄律」を推薦しました。

「三つの鉄則」は明確で、「職務(wù)調(diào)査や職務(wù)調(diào)査に參加していない場(chǎng)合、不適切な推薦代表人に対して、情報(bào)開(kāi)示に虛偽または重大な漏れがある項(xiàng)目の推薦代表人に対して、発行人の株式を保有する推薦代表人及びその他の違法行為がある推薦機(jī)構(gòu)と推薦代表人に対しては、法により厳正に処理します。」

同擔(dān)當(dāng)者によると、「持ち株」について世間で議論が多いにもかかわらず、監(jiān)督部門(mén)に有力な手がかりを提供していないことから、監(jiān)督部門(mén)も検証証拠を把握していないため、まだ関連狀況については処理していないという。

しかし、「事実を発見(jiàn)すれば、必ず粛々と処理します?！?/p>

推薦機(jī)構(gòu)に職務(wù)を遂行して調(diào)査するよう促します。

聞くところによると、推薦の監(jiān)督管理を強(qiáng)化するため、証券監(jiān)督會(huì)は次のステップで一連の措置を打ち出します。

その中で、監(jiān)督管理部門(mén)はすでに「推薦業(yè)務(wù)內(nèi)統(tǒng)制ガイド」を起草しました。間もなく社會(huì)に意見(jiàn)を求めます。

「業(yè)務(wù)內(nèi)控制の基準(zhǔn)を明確にし、業(yè)務(wù)內(nèi)控制制度の整備を促進(jìn)し、業(yè)務(wù)経営と運(yùn)営を規(guī)範(fàn)化させ、業(yè)務(wù)リスクの防止と解決を図るため、今年は「ガイドライン」を発布する予定です。

擔(dān)當(dāng)者の紹介によると、「ガイド」は推薦機(jī)構(gòu)に専門(mén)的な內(nèi)部統(tǒng)制機(jī)構(gòu)を設(shè)立し、専任內(nèi)部統(tǒng)制人員を配置し、関連推薦業(yè)務(wù)の流れ制御を健全化するように要求します。

「監(jiān)督圧力を保代と推薦機(jī)構(gòu)に確実に伝達(dá)する」

上記の擔(dān)當(dāng)者によると、証券監(jiān)督會(huì)の関係部門(mén)はフィードバック會(huì)、初審會(huì)などの審査會(huì)議を開(kāi)催する際、審査で発見(jiàn)された問(wèn)題について、代表者を推薦して関連問(wèn)題に答えるように要求しています。

審査委員會(huì)の會(huì)議を開(kāi)催する時(shí)、適切に代表人を推薦して問(wèn)題に答える時(shí)間を増加します。

審査員は仕事の下書(shū)きの中で、推薦機(jī)構(gòu)と推薦の代表人の誠(chéng)実と信用の狀況、勤勉に責(zé)任を果たす情況と執(zhí)務(wù)の品質(zhì)に対して審査と評(píng)価を行って、審査と評(píng)価の構(gòu)造は推薦の信用監(jiān)督管理システムに入れて、必要な時(shí)に社會(huì)に公布します。

同時(shí)に、証拠監(jiān)督會(huì)は現(xiàn)場(chǎng)の検査業(yè)務(wù)を深く推進(jìn)し、推薦機(jī)構(gòu)に職務(wù)調(diào)査、カーネル、仕事の原稿、仕事の日誌などの制度を徹底的に実行するよう促します。

昨年14の推薦機(jī)構(gòu)內(nèi)のコントロール度、39の推薦項(xiàng)目の原稿を検査した上で、今年は更に現(xiàn)場(chǎng)検査の力を入れます。検査の主體も発行部から創(chuàng)業(yè)板部、地方派遣機(jī)構(gòu)と発行部の共同検査に発展します。

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推薦する仕事のよいところは隠さない。

2004年7月に江蘇瓊花プロジェクトの推薦代表者に対して「3ヶ月は推薦項(xiàng)目を受理しない」という監(jiān)督管理措置を取って以來(lái)、発行監(jiān)督部は20名の推薦代表者または関連責(zé)任者に対して「談話注意」の監(jiān)督管理措置をとりました。代表者7名、1社の推薦機(jī)構(gòu)に対して「一定期間內(nèi)に推薦を受け付けない」という監(jiān)督管理措置を取りました。14名の推薦代表者資格を取り消しました。

擔(dān)當(dāng)者は、2009年の検査で、推薦機(jī)構(gòu)と保代の業(yè)務(wù)過(guò)程に存在する問(wèn)題は主に以下の通りであると指摘しました。デューデリジェンスの調(diào)査作業(yè)はまだ強(qiáng)化されなければならないし、発行者のリスクと問(wèn)題は十分に明らかにされていません。內(nèi)部統(tǒng)制システムはさらに健全で、風(fēng)コントロールのレベルはさらに向上しなければなりません。

彼はいくつかの発展の中の問(wèn)題がありますが、推薦制度の実施は7年間で引受が著しく、具體的には次のように表現(xiàn)しています。

第二に、推薦機(jī)構(gòu)の內(nèi)部統(tǒng)制制度が次第に確立され、特にデューデリジェンス制度、カーネル制度、ワークの原稿と日誌制度などの仕事の深化が進(jìn)み、推薦活動(dòng)の質(zhì)が大幅に向上しました。

第三に、代表者を推薦し、代表者を推薦することを主とする投資銀行チームが絶えず拡大し、素質(zhì)も絶えず向上しています。

第四に、業(yè)界の集中度とブランドが次第に形成され、自律レベルが不斷に強(qiáng)化されている。

第五に、監(jiān)督力を強(qiáng)化し、違反行為を効果的に抑制する。