今年以來(lái)、様々な違法行為に厳しく取り締まる中で、欣泰電気及び関係者は詐欺の疑いで発行及びその他の関連犯罪問(wèn)題を公安機(jī)関に移送され、法に基づいて刑事責(zé)任を追及し、現(xiàn)在の中國(guó)証券市場(chǎng)の「強(qiáng)法制」の背景の下で厳重に監(jiān)督する重要な標(biāo)識(shí)となりました。

証券會(huì)社の最高経営責(zé)任者は「証券法」で関連民事賠償責(zé)任を規(guī)定していますが、以前の投資家は実際の民事賠償の場(chǎng)合はうまくいかず、補(bǔ)償を受けるケースは多くないとしています。

複數(shù)の機(jī)関は「強(qiáng)法制」環(huán)境下の証券會(huì)社の発展の見(jiàn)通しを期待している。

オープンソース証券の分析によると、下半期には、規(guī)制政策措置の継続的な導(dǎo)入と実施に伴い、証券會(huì)社の業(yè)務(wù)専門(mén)能力、慎重さ、勤勉さがより高い要求に言及されるという。

新しい市場(chǎng)環(huán)境の下で、業(yè)界の構(gòu)造の分化はあるいは加速して、資本の実力が強(qiáng)くて、総合的な業(yè)務(wù)能力は強(qiáng)くて、風(fēng)のコントロールシステムの健全な証券會(huì)社は発展のきっかけを迎えます。

投資家の民事賠償メカニズムの整備を加速し、多元化した紛爭(zhēng)解決と司法救済の二重保護(hù)體系を構(gòu)築し、インサイダー取引などの違法行為に関する民事賠償責(zé)任規(guī)定を?qū)g行し、刑事責(zé)任の追及力を強(qiáng)め、市場(chǎng)監(jiān)督を強(qiáng)化し、違反行為を抑止し、投資者の権益保護(hù)を強(qiáng)化しなければならない。

同時(shí)に、今年以來(lái)、証券市場(chǎng)制度の整備が加速しており、6月以來(lái)、8つの規(guī)定について修正または公布し、公開(kāi)的に意見(jiàn)を求めています。

重大な資産再構(gòu)築管理弁法」、「保本基金に関する指導(dǎo)意見(jiàn)」を改訂し、「証券先物投資家適切性管理弁法」など一連の管理方法または指導(dǎo)意見(jiàn)を発表した。

「証券先物投資家の適切性管理弁法」の制定に対し、中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授の劉俊海氏は、法は公器であり、経営機(jī)構(gòu)に適切な義務(wù)を自覚的に実行させるために、行政監(jiān)督処罰と業(yè)界の自律制裁の尺度を統(tǒng)一し、「証券期間貨物投資家適切性管理弁法」はそれぞれ証券監(jiān)督會(huì)とその派遣機(jī)構(gòu)、自律組織が適切性法規(guī)を制定し、適切性制度の実施を確保し、高リスク商品の適切性手配などに重點(diǎn)を注視するという職責(zé)を定めた。

経営機(jī)構(gòu)が投資者分類(lèi)規(guī)定、製品またはサービス等級(jí)規(guī)定、適合性規(guī)定及びその他義務(wù)規(guī)定に違反した場(chǎng)合の具體的な狀況については、「弁法」はそれぞれ規(guī)定している。

及びその責(zé)任者の監(jiān)督管理措置、情狀が深刻な場(chǎng)合の処理措置及び行政処罰。

『弁法』に規(guī)定された市場(chǎng)立ち入り禁止措置も従業(yè)員に賢明な人材を集めさせる。

市場(chǎng)の基礎(chǔ)の維持が不完全なのは監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)にあり、各市場(chǎng)の參與主體には相応の責(zé)任がある。

厳格に法律法規(guī)と監(jiān)督管理政策の枠組みの下で各業(yè)務(wù)を展開(kāi)し、業(yè)務(wù)の第一線から投資家の合法的権益の保護(hù)を?qū)g行し、実際の行動(dòng)で市場(chǎng)の基礎(chǔ)を維持する。

同時(shí)に、証券會(huì)社は各業(yè)務(wù)ラインの整備を加速し、リスク予防意識(shí)を高める。

中信証券によると、2016年下半期には、會(huì)社は「金融サービス実體経済」を指導(dǎo)思想として、直接債務(wù)融資業(yè)務(wù)における投入を引き続き増やし、伝統(tǒng)債券の引受業(yè)務(wù)の競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)位を強(qiáng)化し、強(qiáng)化し、向上させる。資産証券化と構(gòu)造金融業(yè)務(wù)の転換を積極的に推進(jìn)し、新たなビジネスモデルと収益モデルを模索する。プロジェクトリスク管理を強(qiáng)化し、操作リスク、信用リスクと発行リスクを効果的に制御する。

債券業(yè)務(wù)は完全に會(huì)社の全方位資源を利用し、お客様の多様なニーズを理解し、お客様のニーズ解決方案の提供者と資源整合者となり、業(yè)務(wù)のグレードアップとモデルチェンジの突破を?qū)g現(xiàn)します。

また、監(jiān)督

水準(zhǔn)の向上は証券會(huì)社の業(yè)務(wù)の健全な発展を促進(jìn)することにも役立つ。

西南証券によると、2016年以來(lái)、「法による監(jiān)督管理」、「厳格な監(jiān)督管理」、「全面的な監(jiān)督管理」の政策環(huán)境下で、証券會(huì)社の資産管理業(yè)界は市場(chǎng)洗禮と監(jiān)督管理制約の中で規(guī)範(fàn)、調(diào)整の発展段階に入った。

6月末までに、國(guó)內(nèi)証券業(yè)界の受託管理資金総額は14.78兆元で、2015年末より2.90兆元増え、24.41%伸びた。

今年1-5月に証券會(huì)社の資産管理業(yè)務(wù)の純収入は104.44億元で、同24.8%伸びた。