7月11日、上海証監(jiān)局は馬國(guó)斌、馬倩超內(nèi)幕取引中の銀絨業(yè)株事件の行政処罰決定書(shū)を公表した。

確認(rèn)したところ、馬國(guó)斌、馬倩超は以下の違法事実が存在します。

一、內(nèi)幕情報(bào)の形成と公開(kāi)過(guò)程

中銀絨毯業(yè)2015年、2016年の経営不振のため、恒天金石投資管理有限公司（以下、恒天金石と略稱し、中銀絨業(yè)第二大株主恒天聚信（深セン）投資センター（有限パートナー）の私募基金管理者）と中銀絨業(yè)の実際支配者馬某國(guó)は、恒天金石からプロジェクトの再編成を探し、中銀絨毯業(yè)の経営を改善すると約束した。

2016年上半期、上海斐訊データ通信技術(shù)有限公司（以下、上海斐訊という）の経営キャッシュフローに問(wèn)題が発生し、企業(yè)の正常な経営を危うくする。2016年5月に開(kāi)催された上海斐訊核心株主と債権者會(huì)議において、最終的に出席した各當(dāng)事者は、資産再構(gòu)築によって上海斐訊の上場(chǎng)プロセスを推進(jìn)し、上海と熙投資管理有限公司（以下、和熙投資と略稱し、上海斐訊第一株主、実務(wù)支配者）に資本市場(chǎng)のドッキングを依頼することで一致した。

2016年6月、恒天金石総経理の楊某珠は熙投資董事長(zhǎng)の康某と連絡(luò)を取り、6月24日に上海斐報(bào)で面會(huì)しました。雙方は恒天金石が仲介機(jī)構(gòu)を上海斐訊に派遣してデューデリジェンスを調(diào)査することを約束しました。

2016年10月17日、楊某珠は銀川と馬のある國(guó)に會(huì)いに行き、馬のある國(guó)が中銀の絨毯業(yè)を計(jì)畫(huà)して上海の斐報(bào)と再編成すると伝えました。馬のある國(guó)は楊某珠を手配して上海の斐報(bào)とさらに交渉するように手配しました。

2016年10月21日頃、恒天金石と熙が投資するという約束をもとに、恒天金石による仲介機(jī)構(gòu)を上海の斐訊の職務(wù)調(diào)査に派遣しました。

2016年11月初め、上海市松江區(qū)區(qū)長(zhǎng)の秦某を訪問(wèn)しました。松江區(qū)政府は基本的に中銀絨業(yè)と上海斐訊の再編案に同意しました。11月4日、楊某珠は銀川市の郭某春副市長(zhǎng)に上記の狀況を報(bào)告し、首を縦に振られました。11月5日、楊某珠は馬のある國(guó)の中銀絨業(yè)と上海斐報(bào)の再編が上海市松江區(qū)、銀川市両政府の同意と支持を得て馬某國(guó)の承認(rèn)を得たと伝えました。

楊某珠の協(xié)調(diào)のもと、2016年11月14日から15日まで、秦のあるチームは中銀絨業(yè)を視察し、それぞれ郭某春、馬某忠（霊武市市長(zhǎng)を結(jié)ぶ）などと會(huì)談し交流し、雙方は上海斐訊と中銀絨業(yè)の再編を支持すると明確に表明した。

2016年11月22日、中銀絨業(yè)は「株式取引異常変動(dòng)に関する停札検査の公告」を発表し、會(huì)社の株は11月22日から停止した。

2017年2月6日、中銀絨業(yè)は「株主総會(huì)の審議継続停止に関する重大資産再編事項(xiàng)に関する公告」を発表し、中銀絨業(yè)が分割払い現(xiàn)金で購(gòu)入する方式で上海斐訊51%以上の株式を購(gòu)入すると発表した。

中銀絨業(yè)は上海斐訊株権の買収を予定しており、內(nèi)幕情報(bào)は2016年11月5日に形成され、2017年2月6日に公開(kāi)された。馬某國(guó)は中銀絨業(yè)の実際支配者として、再編事項(xiàng)の決定過(guò)程に參加しました?！冈^券法」第74條第2項(xiàng)の內(nèi)幕情報(bào)を知る人です。この內(nèi)幕情報(bào)を知っているのは2016年11月5日までです。

二、馬國(guó)斌、馬倩超共同內(nèi)幕取引「中銀絨毯業(yè)」の事実

（一）馬國(guó)斌と馬のある國(guó)は內(nèi)幕情報(bào)が形成された後、公開(kāi)前まで連絡(luò)し、接觸狀況

馬國(guó)斌は中銀絨業(yè)のカシミヤサプライヤーであり、馬某國(guó)とは長(zhǎng)年のビジネスパートナーである。馬國(guó)斌と馬某國(guó)の通信記録によると、二人は2016年11月5日から2017年2月6日まで合わせて38回通話した。また、馬國(guó)斌と馬のある國(guó)は2016年11月8日前后に北京で會(huì)って、二人は北京中國(guó)ホテルに泊まり、11月10日に同じ飛行機(jī)で北京から銀川に帰ります。

（二）馬國(guó)斌、馬倩超が共同で「馬倩超」証券口座取引「中銀絨業(yè)」を利用する場(chǎng)合

マドンナビン、マドンナ超は共同で「マジャン超」証券口座取引「中銀絨業(yè)」を利用して、マジャン超が証券口座を開(kāi)設(shè)して取引を行い、マカオビンはすべての取引資金を提供しています。

事件は「馬倩超」南京証券口座を2016年11月14日に南京証券銀川中山北街証券営業(yè)部に開(kāi)設(shè)した?！格R倩超」証券口座は2016年11年18日、11月21日に「中銀絨業(yè)」の合計(jì)594,300株を購(gòu)入し、取引金額は4,998,100元です?！格R倩超」証券口座は2017年9月7日、9月8日に「中銀絨業(yè)」の合計(jì)209,600株を販売し、成約金額は1,011,270元である。計(jì)算したところ、「馬倩超」証券口座上の取引損失が発生しました。

（三）「馬倩超」証券口座取引「中銀絨業(yè)」と內(nèi)幕情報(bào)がよく一致し、明らかな異常がある

「倩超」証券口座の証券取引活動(dòng)はインサイダー情報(bào)とよく一致しています。馬國(guó)斌、馬倩超は2016年11月14日に「馬倩超」証券口座を開(kāi)設(shè)しました?！格R倩超」証券口座に対応する三者預(yù)金管理銀行の口座は11月18日に馬國(guó)斌銀行の口座から500萬(wàn)元を受け取った後、當(dāng)日に直ちに「馬倩超」証券口座に振り込み、ほぼすべて「中銀絨業(yè)」を購(gòu)入するために使われます。

三、馬倩超內(nèi)幕取引「中銀絨業(yè)」の事実

（一）馬倩超が「馬某」証券口座取引「中銀絨業(yè)」を利用した場(chǎng)合

馬倩超は馬國(guó)斌と共同で「馬倩超」証券口座取引「中銀絨業(yè)」を利用するほか、配偶者の馬のある証券口座の裏取引「中銀絨業(yè)」を利用しています。事件は「馬某」南京証券口座を2015年7月15日に南京証券銀川中山北街証券営業(yè)部に開(kāi)設(shè)した?！格R某」証券口座は2016年11月14日から11月21日まで「中銀絨業(yè)」の合計(jì)97,600株を購(gòu)入して、成約金額は781,261元です。2016年11月17日、2017年9月6日に「中銀絨業(yè)」の計(jì)67,600株を販売し、売上高は449,362元である。計(jì)算したところ、「馬某」証券口座上の取引損失が発生しました。

（二）「馬某」証券口座取引「中銀絨業(yè)」と內(nèi)幕情報(bào)がよく一致しており、明らかに異常がある

「馬某」証券口座の証券取引活動(dòng)はインサイダー情報(bào)とよく一致しています?！格R某」証券口座は2016年11月14日に初めて「中銀絨業(yè)」を購(gòu)入する前に、資金株式流水殘高は12.43元だけです。しかし、11月14日、16日、21日には、「馬某」証券口座に対応する三者預(yù)金銀行口座から合計(jì)48.5萬(wàn)元の資金を集め、そのうち48萬(wàn)元を馬某証券口座に振り込んだ後、ほぼすべて取引の「中銀絨業(yè)」に使われます。「馬某」証券口座は2015年7月15日に開(kāi)設(shè)された後、「中銀絨業(yè)」を取引したことがなく、2016年以來(lái)取引がなく、2016年11月14日、16日、21日に突撃転入資金はほとんど取引の「中銀絨業(yè)」に使われています。

以上の事実は、馬さん、馬さんなどの証券口座の資料、銀行口座の資料、関係者の問(wèn)い合わせ記録、通信記録、攜帯電話の情報(bào)があります。

馬國(guó)斌、馬倩超の上述の行為は、「証券法」第七十三條、第七十六條第一項(xiàng)の規(guī)定に違反して、「証券法」第二百二條の裏話取引行為を構(gòu)成しています。

上海証券監(jiān)局は二人に対して処罰の決定をしました。

一、馬國(guó)斌、馬倩超共同內(nèi)幕取引行為に対して、馬國(guó)斌、馬倩超に法律に基づいて不法保有の証券を処理させ、馬國(guó)斌に30萬(wàn)元の罰金を科し、馬倩超に対して30萬(wàn)元の罰金を科すよう命じます。

二、マカオのインサイダー取引行為に対して、違法所有の証券を法に基づいて処理するように命じ、馬倩超に対して10萬(wàn)元の罰金を科す。