9月19日，*ST高升(000971)發(fā)布關(guān)于對深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的公告。

　　1.深圳證券交易所要求公司說明第九屆監(jiān)事會第十二次會議時未對提案內(nèi)容進行審核的原因及合理性，遲至第九屆監(jiān)事會第十四次會議方作出部分議案不合法合規(guī)決議的原因及合理性。

　　回復(fù)：第九屆監(jiān)事會第十二次會議時未對提案內(nèi)容進行審核的原因及合理性：

　　公司監(jiān)事會于2019年7月26日收到郵件、7月29日書面申請，股東于平、翁遠(合計持有公司股份180,109,344股，占當(dāng)時公司總股本的16.54%，占目前公司總股本的17.00%)提交的《關(guān)于提請高升控股股份有限公司監(jiān)事會召開臨時股東大會的函》(以下簡稱“《關(guān)于提請召開臨時股東大會的函》”)及相關(guān)股東大會議案。公司監(jiān)事會(以下亦稱“召集人”)于2019年7月30日召開第九屆監(jiān)事會第十二次會議，審議了《關(guān)于召開高升控股股份有限公司2019年第一次臨時股東大會的議案》，并發(fā)出了相關(guān)股東大會通知。

　　第九屆監(jiān)事會第十二次會議時未對提案內(nèi)容合法合規(guī)性進行審核且在股東大會通知時進行了說明，符合公司章程第四十八條的規(guī)定，符合法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定。

　　2、故事說明遲至第九屆監(jiān)事會第十四次會議方作出部分議案不合法合規(guī)決議的原因及合理性。

　　公司回復(fù)：公司監(jiān)事會于2019年9月5日收到部分股東提交的《對2019年第一次臨時股東大會議案的意見》(以下簡稱“股東意見”)，對2019年第一次臨時股東大會的議案提出異議，監(jiān)事會作為股東大會召集人，本著審慎的態(tài)度并出于對公司全體股東負(fù)責(zé)的考慮，于2019年9月8日召開第九屆監(jiān)事會第十四次會議，針對股東意見中提出的問題，對2019年第一次臨時股東大會議案重新進行了審查，認(rèn)為股東于平、翁遠《關(guān)于提請召開臨時股東大會的函》中的“特別說明”違反了《公司章程》第八十二條、第八十三條等相關(guān)規(guī)定，同時，根據(jù)《公司章程》第五十二條、第五十三條等相關(guān)規(guī)定，與“特別說明”

　　相關(guān)的議案(包括議案2至議案7，共6個議案)均不得提交股東大會表決并作出決議;因此，根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，監(jiān)事會決定取消2019年第一次臨時股東大會的議案2、議案3、議案4、議案5、議案6、議案7共六個議案。

　　綜上，公司第九屆監(jiān)事會第十四次會議作出部分議案不合法合規(guī)決議具有合理性。

　　3.公司前期公告顯示公司常年法律顧問為北京市中倫律師事務(wù)所，而公司另外聘請了北京市振邦律師事務(wù)所就你公司第九屆監(jiān)事會第十四次會議和2019年第一次臨時股東大會出具法律意見書。請公司詳細(xì)說明股東大會前臨時更換律師事務(wù)所的原因及合理性。

　　回復(fù)：《主板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號——股東大會相關(guān)事項》四十二條：“股東大會召集人非上市公司董事會的，該召集人應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對股東大會有關(guān)問題出具法律意見書并公告?！庇捎?019年第一次臨時股東大會的召集人為監(jiān)事會，監(jiān)事會應(yīng)該就2019年第一次臨時股東大會聘請律師事務(wù)所，北京市振邦律師事務(wù)所、北京市中倫律師事務(wù)所均系公司經(jīng)常合作的律師事務(wù)所之一，經(jīng)綜合考慮，監(jiān)事會根據(jù)《主板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號——股東大會相關(guān)事項》第四十二條的規(guī)定聘請了北京市振邦律師事務(wù)所為第九屆監(jiān)事會第十四次會議和2019年第一次臨時股東大會出具法律意見，不屬于臨時更換事務(wù)所的情形。

　　綜上，公司監(jiān)事會聘請北京市振邦律師事務(wù)所為公司2019年第一次臨時股東大會出具見證意見系監(jiān)事會根據(jù)《主板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號——股東大會相關(guān)事項》四十二條的規(guī)定依法聘請的律師事務(wù)所，具有合理性。