＜p＞上納所は今日、「社債の実施に関する＜a href=「//m.pmae.cn/news/index_.a s p」＞リスク＜a＞警告に関する事項(xiàng)に関する通知」を発表し、一定のリスクがある社債に対してリスク警告を行う予定です?！竿ㄖ工?、企業(yè)債について「通知」を參照してリスク警告を行うことを明確にしている。また、転換可能、交換可能社債等の他の債券は適用されません。＜/p＞
＜p＞「通知」によると、近年、上取引所の社債市場規(guī)模は徐々に拡大しており、債券の上場數(shù)と預(yù)金量の伸びが革新的だという。同時(shí)に、社債の信用リスクは市場及び監(jiān)督管理層によりますます重視されており、関連する各當(dāng)事者は積極的に信用リスクを防止するための監(jiān)督管理措置を模索し、改善している。社債市場の正常な秩序を維持するために、社債の信用リスクがリスクに耐える能力の弱い中小投資家に拡散することを防止し、中國証券監(jiān)督會の許可を得て、上納所は市場の具體的な狀況によって、「通知」を制定した。＜/p＞
＜p＞「通知」は主にリスク警告?zhèn)萎嫸ɑ鶞?zhǔn)、リスク警告の具體的な措置を明確にし、リスク警告の相応プロセス、発行者の情報(bào)開示義務(wù)、會員単位の関連職責(zé)、＜a href=「http:/m.pmae.cn」＞取引所＜a＞の監(jiān)督管理措置を?qū)g施し、リスク警告の條件を撤廃し、「リスク警告通知」関連規(guī)定の懲戒措置に違反するなど。＜/p＞
＜p＞上記交易所の「通知」に基づき、上取引所の集中競?cè)∫伐攻匹啶蛲à袱粕蠄鋈∫丹欷可鐐摔膜い啤⒆罱涡庞酶窀钉堡珹A級以下（含む）、または発行者の最近の會計(jì)年度の前年度監(jiān)査を経た財(cái)務(wù)報(bào)告が損失と表示され、かつ最近の會計(jì)年度業(yè)績予告または訂正業(yè)績予告が損失となるなど、5つの狀況を示した場合、上取引所は當(dāng)該社債取引のリスクを警告する。＜/p＞
＜p＞上納所によると、リスク警告を?qū)g施する社債の略稱の前に「ST」を冠し、他の社債と區(qū)別する。會員単位は個(gè)人投資家に対して購入取引権限管理を行い、會員単位は條件に合致する個(gè)人投資家のためにリスク警告?zhèn)钨徣霕叵蓼蜷_通することができ、條件は個(gè)人投資家名義の各種証券口座、資金口座、資産管理口座などの金融資産の合計(jì)は人民元500萬元を下回らず、かつ「リスク開示書」に署名した。＜/p＞
＜p＞上記の「通知」は會員単位に対しても若干の具體的な要求を提出しています。一つは會員単位は「リスク警告通知」の要求に従って必要な投資家の適切な管理を行う必要があります。お客様の資産確認(rèn)とリスク開示書の署名などが含まれます。第二に、會員単位は「リスク警告通知」の要求に合致しない投資家が引き続きリスク警告?zhèn)蛸徣毪工毪长趣蛑葡蓼工毪郡幛?、関連技術(shù)準(zhǔn)備を完了する必要がある。第三に、會員単位は條件に適合し、引き続きリスク警告?zhèn)蛸徣毪工胍庀颏ⅳ胪顿Y家に対して、十分かつ全面的なリスク提示を行い、投資者データ及び関連書類體系を確立、維持し、債券専門投資家情報(bào)の報(bào)告方法とルートを照らし、取引所ウェブサイトを通じて関連投資者リストと口座などの情報(bào)を適時(shí)に報(bào)告し、更新する必要がある。第四に、會員は営業(yè)部の現(xiàn)場、會社のウェブサイト及びオンライン取引システムなどのルートを通じて、「通知」の宣伝と解釈を行い、投資家に社債リスク警告に関する手配とリスク警告?zhèn)瓮顿Yリスクなどを提示する必要があります。＜/p＞
＜p＞具體的な実施手順において、＜a href=“//m.pmae.cn/news/indexucj.asp”社債＜a＞が第一條に記載されている場合、発行者は速やかに交所に通知し、社債の停止を申請しなければならない。関連する公告を開示する前に、発行者とその他の関連主體は情報(bào)の秘密保持をしっかりと行い、インサイダー取引を防止しなければならない。上交所は通行人を待って関連する公告とリスク警告公告を掲載した後、その會社の債券に対してカードを再発行し、復(fù)刻の日から社債取引に対してリスク警告を行う。＜/p＞
＜p＞上交所は同日、「上海証券取引所債券市場投資者適切性管理暫定弁法」第六條の改正についての通知」を発表した。リスク対策のため、一般投資家が投資できる社債の範(fàn)囲をさらに限定した。＜/p＞