中國(guó)証券監(jiān)會(huì)がこのほど発表した行政処罰決定書（2019）50號(hào)によると、中國(guó)証券監(jiān)會(huì)は浙江第五季実業(yè)有限公司（以下、「第五季実業(yè)」という）と第五季実業(yè)ホールディングス株主の呉聯(lián)模情報(bào)開示の違法行為について立件調(diào)査、審理を行った。

すでに調(diào)査?審理が終了しました。

_2015年6月17日、上場(chǎng)會(huì)社の凱瑞徳ホールディングス株式有限公司（以下「凱瑞徳」といい、002072.SZ）ホールディングス株主第5四半期実業(yè)は情報(bào)開示義務(wù)者として、「簡(jiǎn)式権益変動(dòng)報(bào)告書」を開示し、大口取引プラットフォームを通じて850萬株の瑞徳834.凱株を減少させると発表しました。

_経査によると、第5四半期の実業(yè)を減らされた上記850萬株の凱瑞徳株式の口座は上海恣景実業(yè)有限公司（以下「恣景公司」という）の口座である。

恣景會(huì)社の口座は第5四半期実業(yè)ホールディングスの呉聯(lián)模株主が當(dāng)時(shí)使用を控えていた出資口座です。

第5四半期の実業(yè)が減少した850萬株の凱瑞徳株は當(dāng)時(shí)、第5四半期の実業(yè)一致行動(dòng)者の呉聯(lián)模が保有していた。

第5四半期の実業(yè)は自身と一致した行動(dòng)者が持っている株式の數(shù)が変化していない場(chǎng)合、「簡(jiǎn)式権益変動(dòng)報(bào)告書」で850萬株の株式を減らされたと披露しました。関連內(nèi)容には虛偽記載があります。

_は「証券法」第1193條第1項(xiàng)、第3項(xiàng)の規(guī)定に基づき、中國(guó)証券監(jiān)會(huì)は浙江第5季実業(yè)有限公司に警告を與え、30萬元の罰金を科すことを決定しました。呉聯(lián)模に警告を與え、40萬元の罰金を科します。

_『証券法』第1193條に規(guī)定されている：発行者、上場(chǎng)會(huì)社又はその他の情報(bào)開示義務(wù)者が規(guī)定に従って情報(bào)を開示していない、又は開示した情報(bào)に虛偽記載、誤導(dǎo)性陳述又は重大な遺漏がある場(chǎng)合は、是正を命じ、警告を與え、30萬元以上60萬元以下の罰金を科す。

直接責(zé)任を負(fù)う主管者とその他直接責(zé)任者に警告を與え、三萬元以上三十萬元以下の罰金を科する。

_発行者、上場(chǎng)會(huì)社またはその他の情報(bào)開示義務(wù)者が規(guī)定に従って報(bào)告を提出していない、または報(bào)告書に虛偽記載、誤導(dǎo)性陳述または重大な遺漏がある場(chǎng)合、是正を命じ、警告を與え、三十萬元以上六十萬元以下の罰金を科する。

直接責(zé)任を負(fù)う主管者とその他直接責(zé)任者に警告を與え、三萬元以上三十萬元以下の罰金を科する。

_発行者、上場(chǎng)會(huì)社又はその他情報(bào)開示義務(wù)者の持株株主、実際支配者が前二項(xiàng)の違法行為に従事するよう指示した場(chǎng)合、前二項(xiàng)の規(guī)定により処罰する。

浙江第五季実業(yè)有限公司、呉聯(lián)模（浙江省第五季実業(yè)有限公司、呉聯(lián)模）、浙江省杭州江幹區(qū)。

呉聯(lián)模、男性、1972年2月生まれ、第5四半期実業(yè)ホールディングス株主、住所：浙江省杭州市浜江區(qū)。

_は「中華人民共和國(guó)証券法」（以下「証券法」という）の関連規(guī)定に基づいて、第五四半期の実業(yè)と呉聯(lián)模の情報(bào)開示の違法行為を立案して調(diào)査し、審理し、法により當(dāng)事者に行政処罰の事実、道理由、根拠及び當(dāng)事者が法により享有する権利を告知しました。

當(dāng)事者は陳述、弁明の意見を提出しておらず、また聴取を求めていない。

本件はすでに調(diào)査?審理が終了しました。

_2015年6月17日、上場(chǎng)會(huì)社凱瑞徳ホールディングス株式有限公司（以下、凱瑞徳という）は、株主第5四半期の実業(yè)を情報(bào)開示義務(wù)者として、「簡(jiǎn)単権益変動(dòng)報(bào)告書」を開示し、大口取引プラットフォームを通じて850萬株の凱瑞徳株を減少させ、凱瑞德総株価の4.83%を占めると発表した。

_経査によると、第5四半期の実業(yè)を減らされた上記850萬株の凱瑞徳株式の口座は上海恣景実業(yè)有限公司（以下、恣景公司という）の口座である。

恣景會(huì)社の口座は第5四半期実業(yè)ホールディングスの呉聯(lián)模株主が當(dāng)時(shí)使用を控えていた出資口座です。

第5四半期の実業(yè)が減少した850萬株の凱瑞徳株は當(dāng)時(shí)、第5四半期の実業(yè)一致行動(dòng)者の呉聯(lián)模が保有していた。

第5四半期の実業(yè)は自身と一致した行動(dòng)者が持っている株式の數(shù)が変化していない場(chǎng)合、「簡(jiǎn)式権益変動(dòng)報(bào)告書」で850萬株の株式を減らされたと披露しました。関連內(nèi)容には虛偽記載があります。

_以上の事実は、関連する公告、証券口座資料、工商登記資料、銀行流水、借金契約、職務(wù)文書、狀況説明と関係者の問い合わせ調(diào)書などの証拠証明があり、認(rèn)定に足りる。

_第5四半期の実業(yè)は情報(bào)開示義務(wù)者として、「簡(jiǎn)易権益変動(dòng)報(bào)告書」に虛偽記載の情報(bào)を減じた行為は、「上場(chǎng)會(huì)社情報(bào)開示管理弁法」（証監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第二條第一項(xiàng)「情報(bào)開示義務(wù)者は真実であり、正確であり、かつ速やかに情報(bào)を開示しなければならず、條第十三項(xiàng)の虛偽記載、誤認(rèn)性陳述又は重大な漏れがあってはならない」と規(guī)定に違反し、「上場(chǎng)情報(bào)開示方法百九條第十三十三十三十三十三十三十三十一項(xiàng)」の記載がある。

呉聯(lián)模は第5四半期実業(yè)ホールディングスの株主として、自身が凱瑞徳株式を保有していることを明らかにして変化がない場(chǎng)合、第5四半期実業(yè)、凱瑞德に対して、恣意景會(huì)社の口座を通じて凱瑞徳株式を保有していることを教えてくれませんでした。

呉聯(lián)模の行為は第五季実業(yè)に開示された情報(bào)に虛偽の記載があり、「証券法」第百九十三條第三項(xiàng)の「その他情報(bào)開示義務(wù)者の持株株主、実際支配者が前二項(xiàng)の違法行為に従事するよう指示する行為を構(gòu)成する。

當(dāng)事者の違法行為の事実、性質(zhì)、情狀と社會(huì)的被害の程度に基づき、『証券法』第百九十三條第一項(xiàng)、第三項(xiàng)の規(guī)定に基づき、浙江第五季実業(yè)有限公司に警告を與え、30萬元の罰金を科することにします。

上記の當(dāng)事者は本処罰決定書を受け取った日から15日以內(nèi)に、罰金を中國(guó)証券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政送金専門家）に送金し、口座開設(shè)銀行：中信銀行本店営業(yè)部、口座番號(hào)：71110898000000 162、銀行から直接國(guó)庫に納入し、當(dāng)事者名を記した支払証明書のコピーを中國(guó)証券監(jiān)督委員會(huì)監(jiān)査局に送付します。

當(dāng)事者が本処罰の決定に不服がある場(chǎng)合、本処罰決定書を受け取った日から60日以內(nèi)に中國(guó)証券監(jiān)督管理委員會(huì)に行政再審査を申請(qǐng)することができ、本処罰決定書を受け取った日から6ヶ月以內(nèi)に直接に管轄権のある人民法院に行政訴訟を提起することができる。

再議と訴訟期間中、上記の決定は実行を停止しない。

_中國(guó)証券監(jiān)會(huì)_2019年6月3日