10月17日、*ST高昇は中國(guó)証券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)督局の「行政処罰と市場(chǎng)參入禁止事前告知書」に関する公告を発表した。

公告によると、高昇持株有限公司は2018年9月27日に中國(guó)証券監(jiān)督管理委員會(huì)の「調(diào)査通知書」を受け取った。會(huì)社が情報(bào)開示の違法違反の疑いがあるため、「中華人民共和國(guó)証券法」の関連規(guī)定に基づき、中國(guó)証券監(jiān)督會(huì)は會(huì)社を立案して調(diào)査することを決定しました。2019年10月17日、*ST高昇は中國(guó)証券監(jiān)督會(huì)湖北監(jiān)督局から「行政処罰と市場(chǎng)立ち入り禁止事前告知書」を受け取った。

証拠監(jiān)督會(huì)の調(diào)査によると、*ST高昇容疑者は情報(bào)開示の違法な事実は以下の通りです。

（一）高昇ホールディングスは共同借入者として関連當(dāng)事者の借入金として、実質(zhì)的に関連保証行為を形成し、関連取引を構(gòu)成する。

1.2017年10月30日、高昇ホールディングスとその持ち株株主である北京宇馳瑞德投資有限公司（以下、宇馳瑞徳と略稱する）、藍(lán)鼎実業(yè)（湖北）有限公司（以下、藍(lán)鼎実業(yè)と略稱する）は共同借入人として、貸與人の趙従賓と借入契約を締結(jié)し、借入金額は1億元である。

2.2017年10月30日、高昇ホールディングス、文化シリコンバレーは共同借款人として、貸與人熊斐偉と借款及び擔(dān)保契約を締結(jié)し、借入金額は1億元である。

3.2.27年12月29日、高升ホールディングス、韋振宇、韋俊康は共同借入人として、貸與人の周守賓と借入契約を締結(jié)し、借入金の金額は1,000萬元である。

4.2018年1月9日、高昇ホールディングス、宇馳瑞德、藍(lán)鼎実業(yè)、華嬉雲(yún)遊、韋俊康は共に貸與人朱凱波と最高額保証借入契約を締結(jié)し、借入金額は2,500萬元である。

5.2018年1月29日、高昇ホールディングス、宇馳瑞德、藍(lán)鼎実業(yè)、華嬉雲(yún)遊と韋俊康は共同借款人として、貸與人蔡と遠(yuǎn)くから最も高額保証借入契約を締結(jié)し、借入金額は4,000萬元である。

6.2.28年3月16日、高昇ホールディングス、藍(lán)鼎実業(yè)、文化シリコンバレーは共同借款人として、貸與人嘉興國(guó)砂漠投資管理有限公司（以下嘉興國(guó)砂漠と略稱する）と最高金額の5,000萬元の貸付資金使用契約を締結(jié)した。

7.2018年4月26日、高昇ホールディングス、宇馳瑞德、藍(lán)鼎実業(yè)、華嬉雲(yún)遊、神州百劇と韋俊康、李耀、張一文などは共同借款人として、貸與人田恒偉と借款契約を締結(jié)し、借入金額は4,715萬元である。同日、高昇ホールディングスは保証人として上記4,715萬元の借金を擔(dān)保に提供した。

上記7件（1-7項(xiàng)）の共同借入契約の內(nèi)容に基づき、契約履行の狀況を見てみると、當(dāng)該借入金の受取人と使用者はいずれも高昇持株ではなく、高昇持株の関連先である。高昇ホールディングスは上記共同借入事項(xiàng)の中で、主に一定の條件の下の返済義務(wù)を負(fù)い、実質(zhì)的に擔(dān)保法律関係を構(gòu)成しています?！干蠄?chǎng)會(huì)社情報(bào)開示管理弁法」第71條第3項(xiàng)の規(guī)定に基づき、上記7件の借金擔(dān)保事項(xiàng)は関連取引を構(gòu)成する。

（二）高昇ホールディングスは直接に関連當(dāng)事者に擔(dān)保を提供し、関連取引を構(gòu)成する。

8.2017年3月14日、宇馳瑞德はそれぞれ上海汐麟投資管理有限公司（以下、上海汐麟と略稱する）と2億元の借入契約を締結(jié)し、新疆騎士連盟株式投資有限公司（以下、騎士連盟と略稱する）と1,200萬元の「財(cái)務(wù)コンサルティング協(xié)議」を締結(jié)した。同日、高昇ホールディングスは上海汐麟及び騎士連盟と「保証契約」を締結(jié)し、宇馳瑞徳に連帯責(zé)任保証を提供する。同時(shí)に、藍(lán)鼎実業(yè)、華嬉雲(yún)遊、神州百劇、韋俊康、韋振宇などは以上の借金のために連帯保証を提供します。

9.2017年4月24日、宇馳瑞德は北京碧天財(cái)産投資有限公司（以下碧天財(cái)産と略稱する）と1億元の借入契約を締結(jié)した。同日、高昇ホールディングスは碧天財(cái)産と「保証契約」を締結(jié)し、宇馳瑞徳に連帯責(zé)任保証を提供する。同時(shí)に、藍(lán)鼎実業(yè)、韋俊康、韋振宇などはこの借金のために連帯保証を提供します。

10.2017年6月6日、藍(lán)鼎実業(yè)は北京中泰創(chuàng)盈企業(yè)管理有限公司（以下、中泰創(chuàng)盈と略稱する）などと4.5億元の借金を締結(jié)し、2017年6月に高昇ホールディングスは當(dāng)該借金に連帯責(zé)任保証を提供する。

11.2017年6月、高昇ホールディングスは中國(guó)華融資産管理株式有限公司北京市支社（以下華融北分と略稱する）に「承諾書」を発行し、返済者の神州百劇と貸與人の華融北分が締結(jié)した「返済協(xié)議」及びその補(bǔ)充協(xié)議項(xiàng)目の全部5.5億元の債務(wù)に対して連帯保証責(zé)任を負(fù)う。

12.2017年8月15日、2017年10月18日、藍(lán)鼎実業(yè)と深セン市前海高捜易投資管理有限公司（以下、高捜易と略稱する）及び南洋商業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司深セン支店（以下、南洋商業(yè)銀行と略稱する）は2つの「委託貸付協(xié)議」に署名し、高捜易は上記2つの「委託貸付契約」に基づいて藍(lán)鼎実業(yè)にそれぞれ2.94億元と1.58億元の借入金を提供する。2017年8月15日、2017年10月18日、高昇ホールディングスはそれぞれ高捜易と「保証契約」を締結(jié)し、以上の2つの借金のために連帯責(zé)任保証を提供する。

13.2017年8月、優(yōu)れたリーダーは北京恵沢巖土工程有限公司（以下、恵沢巖土と略稱する）と「借入契約」を締結(jié)し、優(yōu)れたリーダーは恵沢巖土に1億元を借入した。2017年9月1日、神州萬里の長(zhǎng)城株式有限公司（以下、神州萬里の長(zhǎng)城と略稱する）は恵沢巖土に1億元の商業(yè)手形（恵沢巖土系神州萬里の長(zhǎng)城工程分包方）を発行する。2017年9月8日、高昇ホールディングスは神州萬里の長(zhǎng)城に「商業(yè)引受為替手形支払擔(dān)保承諾書」を発行し、上記商業(yè)為替手形に対して保証責(zé)任を負(fù)う。

14.2017年12月28日、高昇ホールディングス、韋俊康は保証人として「借入契約」に署名し、神州百劇と寧波華滬銀匙投資センター（有限パートナー）（以下、寧波華滬と略稱する）と締結(jié)した1,668.33萬元の「借入契約」に連帯責(zé)任保証を提供する。

15.2017年11月17日、北京世宇天地科技発展有限公司（以下、世宇天地と略稱する）は深セン市國(guó)信保理有限公司（以下、國(guó)信保理と略稱する）と「國(guó)內(nèi)保理契約」を締結(jié)し、國(guó)信保理が世界宇天地に保有させる宇馳瑞德が具備する4,000萬元の商業(yè)手形の全部の権利を持つ。高昇ホールディングスは2017年11月19日、日向國(guó)の信保理で「商業(yè)引受為替手形引受擔(dān)保及び無條件買い戻し承諾書」を発行しました。高昇ホールディングスは擔(dān)保側(cè)として擔(dān)保責(zé)任を引き受け、支払義務(wù)と標(biāo)的に対する為替手形の履行のために無條件買い戻し義務(wù)を引き受けます。

16.2018年1月27日、藍(lán)鼎実業(yè)と浙江中泰創(chuàng)展企業(yè)管理有限公司（以下中泰創(chuàng)展という）は2,250萬元の「借入契約」に署名し、高昇ホールディングスは中泰創(chuàng)展に「第三者無限連帯責(zé)任保証書」を発行し、以上の借金に対して連帯保証責(zé)任を負(fù)う。

17.2018年6月20日、藍(lán)鼎実業(yè)と深セン市寶盈保理有限公司（以下、「寶盈保理」という）は1,418.09萬元の「借金契約」に署名しました。同日、高昇持株と寶盈保理は「保証契約」に署名し、以上の借金に対して連帯保証責(zé)任を負(fù)擔(dān)します。

18.2018年6月25日、文化シリコンバレーと北京北洋博天商業(yè)貿(mào)易有限公司（以下、北洋博天と略稱する）は6,415萬元の「借入契約」に署名し、同協(xié)議は同時(shí)に高昇持株、韋振宇、韋俊康が當(dāng)該借入金の擔(dān)保を提供すると約束した。2018年9月30日、文化シリコンバレーは北洋博日と『借入金の延長(zhǎng)及び新規(guī)借入金の手配に関する補(bǔ)充協(xié)議』を締結(jié)し、上記借入金の期間を約定し、6,414萬元の借入金を追加し、高昇持株、韋振宇、韋俊康、宇馳瑞德、藍(lán)鼎実業(yè)、神州百戯和華嬉雲(yún)遊は上記2件の借金について連帯保証責(zé)任を負(fù)う。「上場(chǎng)會(huì)社情報(bào)開示管理弁法」第71條第3項(xiàng)の規(guī)定に基づき、高昇持株は上記11項(xiàng)（第8項(xiàng)18號(hào)擔(dān)保事項(xiàng)）からその関連當(dāng)事者に擔(dān)保を提供する事項(xiàng)で、関連取引を構(gòu)成する。

（三）高昇ホールディングス借入資金が関連者に使用され、関連取引を構(gòu)成する

19.2018年7月18日、高昇ホールディングスは董雲(yún)巍、にっこり宇晴と4,000萬元の『借金と保証協(xié)議』を締結(jié)し、韋振宇、韋俊康は以上の借金に対して連帯保証責(zé)任を負(fù)う。2018年7月19日、董雲(yún)巍、にっこり宇晴はそれぞれ合計(jì)4,000萬元の資金を文化シリコンバレー口座に投入する?！干蠄?chǎng)會(huì)社情報(bào)開示管理弁法」第71條第3項(xiàng)の規(guī)定に基づき、上記の資金を関連當(dāng)事者に貸與する行為は、関連取引を構(gòu)成する。

上記19項(xiàng)目の関連取引を規(guī)定通りに開示していない高昇ホールディングスの具體的な責(zé)任者は以下の通りである。

1.高昇ホールディングスと宇馳瑞德、藍(lán)鼎実業(yè)は趙従賓に1億元借りて、直ちにこの情報(bào)を開示していないで直接に責(zé)任を負(fù)う主管者は時(shí)時(shí)に會(huì)長(zhǎng)の韋振宇を擔(dān)當(dāng)します。

2.高昇ホールディングスと文化シリコンバレーは熊斐偉に1億元を借金していますが、情報(bào)を直ちに公表していないで直接責(zé)任を負(fù)う主管者は當(dāng)時(shí)會(huì)長(zhǎng)の韋振宇を擔(dān)當(dāng)しています。

3.高昇ホールディングスと韋振宇、韋俊康は周守賓に1,000萬元を借りて、直ちにこの情報(bào)を開示していないで直接に責(zé)任を負(fù)う主管者は時(shí)時(shí)會(huì)長(zhǎng)の韋振宇を擔(dān)當(dāng)します。

4.高昇ホールディングスと宇馳瑞德、藍(lán)鼎実業(yè)などは朱凱波に2,500萬元を借金して、直ちにこの情報(bào)を開示していないで直接に責(zé)任を負(fù)う主管者は時(shí)を移さず董事長(zhǎng)の韋振宇を擔(dān)當(dāng)します。

5.高昇ホールディングスと宇馳瑞德、藍(lán)鼎実業(yè)などは蔡に4,000萬元を遠(yuǎn)くから借りて、直ちにこの情報(bào)を開示していないで直接責(zé)任を負(fù)う主管者は時(shí)を移さず會(huì)長(zhǎng)の韋振宇を擔(dān)當(dāng)します。

6.高昇ホールディングスと藍(lán)鼎実業(yè)、文化シリコンバレーは嘉興國(guó)の砂漠に5,000萬元の借金をしています。この情報(bào)を直ちに公表していない直接責(zé)任の主管者は當(dāng)時(shí)董事長(zhǎng)の李耀、當(dāng)時(shí)財(cái)務(wù)総監(jiān)の張一文を擔(dān)當(dāng)しています。他の直接責(zé)任者は取締役の韋振宇、當(dāng)時(shí)の取締役の孫鵬を擔(dān)當(dāng)しています。

7.高昇ホールディングスと宇馳瑞德、藍(lán)鼎実業(yè)などは田恒偉に4,715萬元を借金して、直ちにこの情報(bào)を開示していないで直接に責(zé)任を負(fù)う主管者は時(shí)を移さず董事長(zhǎng)の李耀、時(shí)を擔(dān)當(dāng)して財(cái)務(wù)総監(jiān)の張一文を擔(dān)當(dāng)します。

8.高昇ホールディングスは宇馳瑞德と上海汐麟の2億元借入契約及び騎士連盟と1,200萬元の財(cái)務(wù)諮問協(xié)議を擔(dān)保に提供しています。適時(shí)にこの情報(bào)を開示していないで直接に責(zé)任を負(fù)う主管者は時(shí)に會(huì)長(zhǎng)の韋振宇を擔(dān)當(dāng)します。

9.高昇ホールディングスは宇馳瑞德と碧天の財(cái)産の1億元借入契約に擔(dān)保を提供しています。適時(shí)にこの情報(bào)を開示していないで直接責(zé)任を負(fù)う主管者は時(shí)に會(huì)長(zhǎng)の韋振宇を擔(dān)當(dāng)します。

10.高昇ホールディングスは藍(lán)鼎実業(yè)と中泰創(chuàng)盈の4.5億元の借入契約に擔(dān)保を提供しています。この情報(bào)を即時(shí)に開示していないで直接責(zé)任を負(fù)う主管者は時(shí)に會(huì)長(zhǎng)の韋振宇を擔(dān)當(dāng)します。

11.高昇ホールディングスは神州百劇と華融北の5億5千萬元の借款契約を擔(dān)保に提供しています。この情報(bào)を即時(shí)に開示していない直接責(zé)任の主管者は時(shí)に會(huì)長(zhǎng)の韋振宇を擔(dān)當(dāng)します。

12.高昇ホールディングスは藍(lán)鼎実業(yè)と高捜易の2件の合計(jì)4.47億元の借入契約に擔(dān)保を提供し、直ちにこの情報(bào)を開示していないで直接責(zé)任を負(fù)う主管者は時(shí)時(shí)に會(huì)長(zhǎng)の韋振宇を擔(dān)當(dāng)します。

13.高昇ホールディングスは宇馳瑞德が発行した4,000萬元の商業(yè)手形に擔(dān)保を提供しています。その情報(bào)を直ちに開示していないで直接責(zé)任を負(fù)う主管者は時(shí)に會(huì)長(zhǎng)の韋振宇を擔(dān)當(dāng)します。

14.高昇ホールディングスは、神州百劇と寧波華滬1,668.33萬元の借款契約を擔(dān)保にしています。この情報(bào)を直ちに開示していない直接責(zé)任の主管者は、時(shí)には會(huì)長(zhǎng)の韋振宇を擔(dān)當(dāng)します。

15.高昇ホールディングスは優(yōu)れたリードと恵沢巖土（神州萬里の長(zhǎng)城）の1億元借入契約を擔(dān)保にしていますが、その情報(bào)を適時(shí)に開示していない直接責(zé)任者は當(dāng)時(shí)會(huì)長(zhǎng)の韋振宇を擔(dān)當(dāng)しています。

16.高昇ホールディングスは藍(lán)鼎実業(yè)と中泰創(chuàng)展の2,250萬元の借入契約に擔(dān)保を提供しています。この情報(bào)を直ちに開示していない直接責(zé)任の主管者は時(shí)時(shí)に會(huì)長(zhǎng)の韋振宇を擔(dān)當(dāng)します。

17.高昇ホールディングスは藍(lán)鼎実業(yè)と寶盈保理1,418.09萬元の借入契約を擔(dān)保に提供しています。この情報(bào)を直ちに開示していない直接責(zé)任の主管者は時(shí)をもって董事長(zhǎng)の李耀、時(shí)任財(cái)務(wù)総監(jiān)の張一文を擔(dān)當(dāng)しています。

18.高昇ホールディングスは文化シリコンバレーと北洋博の合計(jì)12,829萬元の借入契約を擔(dān)保にしています。この情報(bào)を直ちに開示していない直接責(zé)任の主管者は當(dāng)時(shí)會(huì)長(zhǎng)の李耀を務(wù)めています。他の直接責(zé)任者は取締役の韋振宇を擔(dān)當(dāng)します。

19.高昇ホールディングスは4,000萬元を借りて、文化シリコンバレーに使用しています。この情報(bào)を即時(shí)に開示していない直接責(zé)任の主管者は、當(dāng)時(shí)會(huì)長(zhǎng)の李耀さん、當(dāng)時(shí)財(cái)務(wù)総監(jiān)の張一文さんを務(wù)めています。他の直接責(zé)任者は取締役の韋振宇さんを擔(dān)當(dāng)しています。

三、高昇ホールディングスは2017年年度報(bào)告書に関連當(dāng)事者の擔(dān)保として開示されていない関連取引

上記関連取引事項(xiàng)のうち、第1-3項(xiàng)、第8-15項(xiàng)、合計(jì)11から関連當(dāng)事者の擔(dān)保となる関連取引はいずれも2017年度に発生した。これに対して、高昇ホールディングスは「公開発行証券の會(huì)社情報(bào)開示內(nèi)容と様式準(zhǔn)則第2號(hào)——年次報(bào)告の內(nèi)容と様式（2017年改訂）」（証監(jiān)會(huì)公告[2017]17號(hào)）の第40條、及び「深セン証券取引所株式上場(chǎng)規(guī)則（2014年改訂）」の関連規(guī)定に基づいて、2017年年次報(bào)告書に上記関連取引を開示していない。

高昇ホールディングスは2017年の年次報(bào)告書において、関係者に擔(dān)保を提供する関連取引を開示しておらず、「証券法」第六十三條の規(guī)定に違反して、「証券法」第百九十三條第一項(xiàng)に記載の「発行者、上場(chǎng)會(huì)社又はその他の情報(bào)開示義務(wù)者に開示された情報(bào)に重大な漏れがある」行為を構(gòu)成しています。上記の違法行為は、當(dāng)時(shí)會(huì)長(zhǎng)の李耀氏を務(wù)め、當(dāng)時(shí)財(cái)務(wù)総監(jiān)の張一文氏が直接責(zé)任を負(fù)う主管者であった。當(dāng)時(shí)は取締役の韋振宇、孫鵬、董紅、許磊、陳國(guó)欣、レーダー、趙亮、田迎春を擔(dān)當(dāng)していました。當(dāng)時(shí)は監(jiān)事董眩しい辰、姚遠(yuǎn)、翁遠(yuǎn)を擔(dān)當(dāng)していました。

また、ウェー振宇は高昇ホールディングスの実際支配者として、その知見を隠した高昇ホールディングスが関連者に擔(dān)保を提供し、資金を貸與して関連當(dāng)事者に使用させるなどの行為は、上場(chǎng)會(huì)社に通知せず、関連取引審議及び情報(bào)開示義務(wù)の履行を促し、「証券法」第119條第3項(xiàng)の実際支配者が情報(bào)開示の違法行為に従事するよう指示した。

証券監(jiān)督會(huì)によると、當(dāng)事者の違法行為の事実、性質(zhì)、情狀と社會(huì)的被害の程度に基づき、「証券法」第1193條第1項(xiàng)、第3項(xiàng)の規(guī)定に基づいて決定する予定である。

一、高昇持株有限公司に警告を與え、六十萬元の罰金を科する。

二、韋振宇に警告を與え、九十萬元の罰金を科します。その中で、直接責(zé)任を負(fù)う主管者として三十萬元の罰金を科して、実際支配者として六十萬元の罰金を科します。

三、李耀、張一文に警告を與え、それぞれ三十萬元の罰金を科します。

四、孫鵬に警告を與え、十萬元の罰金を科する。

五、董紅、許磊、陳國(guó)欣、レーダー、趙亮、田迎春、董眩辰、姚遠(yuǎn)、翁遠(yuǎn)、左風(fēng)、張馳、蒲炕、唐文に対して警告を與え、それぞれ三萬元の罰金を科す。

また、當(dāng)事者の韋振宇氏は會(huì)社の実際支配人として、上場(chǎng)會(huì)社の董事長(zhǎng)または董事を擔(dān)當(dāng)している間に、上記を隠して上場(chǎng)會(huì)社の関係者のために擔(dān)保を提供し、資金を貸與するなどの重大な事件を隠蔽し、悪質(zhì)な行為を行い、証券市場(chǎng)の秩序を厳重に攪亂し、投資家の合法的権益を深刻に損ないます。「証券法」の第二百三十三條及び「証券市場(chǎng)立ち入り禁止規(guī)定」（証監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）の第三條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)及び第五條の規(guī)定に基づき、五年間の証券市場(chǎng)立ち入り禁止措置を取ることを決定する。立ち入り禁止期間內(nèi)において、ウェイン宇は元の機(jī)構(gòu)で証券業(yè)務(wù)に従事したり、元の上場(chǎng)會(huì)社、非上場(chǎng)公社の取締役、監(jiān)事、高級(jí)管理職を擔(dān)當(dāng)したりしてはいけないほか、他のいかなる機(jī)関でも証券業(yè)務(wù)に従事したり、他の上場(chǎng)會(huì)社、非上場(chǎng)公社の取締役、監(jiān)事、高級(jí)管理職を務(wù)めてはいけない。