上海証券取引所のウェブサイトが昨日発表した監(jiān)理狀（上証公監(jiān)狀〔2019〕0121號）によると、浙江嘉化エネルギー化工株式有限公司（以下、「嘉化エネルギー」と略稱し、600273.SH）の実際支配者及び時(shí)任董事長の管建忠氏は2019年9月1日、メディアの取材を受けた際、會社のスルホン化醫(yī)薬業(yè)務(wù)には同業(yè)競爭と関連取引が存在しないと表明した?？苿?chuàng)板企業(yè)の申告條件に合致し、分割上場政策の細(xì)則が定められた後、早く報(bào)告して準(zhǔn)備してほしい。管理監(jiān)督の督促により、會社は9月2日に明らかにした公告によると、中國証券監(jiān)督會の「上場會社は所屬子會社を分割して國內(nèi)で上場試行する若干の規(guī)定」は、意見募集稿だけで、上場の関連條件と規(guī)定はまだ明確ではなく、會社の現(xiàn)在の狀況によって、會社の関連資産は募集資金、業(yè)務(wù)の獨(dú)立性などの面で、まだ募集意を満たしていない會社の関連事項(xiàng)も取締役會、株主総會審議手順を履行していません。忠義を盡くして個(gè)人の不當(dāng)な言論について陳謝する。

上場會社の重要な業(yè)務(wù)プレートの分割上場は會社の経営業(yè)績と発展配置に大きな影響を與え、會社の株取引価格と投資家の意思決定に重大な影響を與える可能性がある敏感な情報(bào)であり、會社が中國証券監(jiān)督會の指定メディアで公開しなければならない。管建忠は會社の実際支配者及び時(shí)任董事長として、公開の場で自ら対外に會社の未來経営及び発展の配置に関わる重大な情報(bào)を発表し、且つ會社の関連資産が分割上場の意見募集稿の要求を満たしていないと説明していません。その中に存在する不確定リスクを提示していません。関連情報(bào)の発表が正確ではなく、慎重ではなく、市場の予想と投資家の意思決定に対して誤解が生じる可能性がある。

管建忠の前述の行為は「上海証券取引所株式上場規(guī)則」の第2.2條、第2.6條、第2.14條、第3.1.4條、第3.1.5條等の関連規(guī)定に違反し、また「取締役聲明及び承諾書」において承諾した。上記の違反事実と情狀を鑑みて、「上海証券取引所株式上場規(guī)則」第17.1條と「上海証券取引所紀(jì)律処分及び監(jiān)督管理措置実施弁法」の関連規(guī)定に基づき、上海証券取引所上場會社の監(jiān)督管理部は、嘉化エネルギーの実際支配者及び時(shí)任董事長の管理監(jiān)督?管理?忠に対する監(jiān)督管理措置を決定する。

中國経済網(wǎng)の記者の調(diào)べによると、嘉化エネルギーは1998年4月3日に設(shè)立され、登録資本金は14.33億元で、2003年6月27日に上交所に上場しました。當(dāng)事者の管建忠は法定代表者、董事長で、2019年9月30日現(xiàn)在、浙江嘉化グループ株式有限公司は第一株主で、4.67億株を保有しています。株式保有は205.91萬株で、持ち株比率は1.41%である。當(dāng)事者の管建忠は2014年10月24日から現(xiàn)在まで嘉化エネルギー2期の理事長を務(wù)めており、任期は2020年9月14日までである。

嘉化エネルギーが2019年9月2日に発表した「董事長のメディア取材を受けた事項(xiàng)に関する明確な説明公告」によると、中國証券監(jiān)督會の「上場會社が所屬子會社を分割して國內(nèi)で上場試行する若干の規(guī)定」は現(xiàn)在、意見募集稿のみで、上場の関連條項(xiàng)と規(guī)定はまだ明確ではなく、會社の現(xiàn)在の狀況によって、會社の関連資産が使用されて募集されている。資金、業(yè)務(wù)の獨(dú)立性などは、意見募集稿の中の関連要求を満たしていない。

「上場會社の分割所屬子會社の國內(nèi)上場試行に関する若干の規(guī)定」がまだ意見を求めて明確でない場合、會社の関連事項(xiàng)も取締役會、株主総會審議手順を履行しておらず、會社の関連事項(xiàng)がまだ意見募集稿の関連要求を満たしていないため、會社の代表取締役個(gè)人は関連していない言論を発表しました。會社の代表取締役の管建忠さんは広範(fàn)な投資家に心からお詫び申し上げます。

「上海証券取引所株式上場規(guī)則」第2.2條では、上場會社の取締役、監(jiān)事、高級管理者は會社が適時(shí)に、公平に情報(bào)を開示することを保証しなければならないと規(guī)定しています。また、情報(bào)開示の內(nèi)容の真実、正確、完全性は、虛偽記載、誤認(rèn)性陳述または重大な遺漏がありません。公告の內(nèi)容が真実で、正確で、完全であることを保証できない場合、公告の中で相応の聲明を出して、理由を説明しなければならない。

「上海証券取引所株式上場規(guī)則」第2.6條では、上場會社と関連情報(bào)開示義務(wù)者が情報(bào)を開示するときは、客観的に、大言壯語してはならず、誤解のある陳述をしてはならないと規(guī)定している。

「上海証券取引所株式上場規(guī)則」第2.14條では、上場會社の定期報(bào)告と臨時(shí)報(bào)告及び関連情報(bào)開示義務(wù)者の公告は本所に登録された後、中國証券監(jiān)督會が指定するメディアで開示しなければならないと規(guī)定しています。

會社及び関連情報(bào)開示義務(wù)者は、指定されたメディアに開示された書類が本登録の內(nèi)容と完全に一致していることを保証し、既定の期日または登録済みの內(nèi)容によって開示できない場合は、直ちに本報(bào)告に報(bào)告しなければならない。

「上海証券取引所株式上場規(guī)則」第3.1.4條の規(guī)定：董事、監(jiān)事及び高級管理者は以下の職責(zé)を履行し、そして「董事（監(jiān)事、高級管理者）聲明と承諾書」の中で承諾をする：

（一）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)則などを遵守し、そして當(dāng)社に促し、忠実義務(wù)と勤勉義務(wù)を履行する。

（二）當(dāng)社が本規(guī)則及び本所のその他の規(guī)定を遵守し、かつ促進(jìn)し、本所の監(jiān)督管理を受け入れる。

（三）當(dāng)社に「會社定款」の遵守を促します。

（四）本が履行すべきと考えているその他の職責(zé)及び行うべきその他の承諾。

監(jiān)事はまた、監(jiān)督取締役と高級管理者がその承諾を遵守することを承諾しなければならない。

また、上級管理者は、會社の経営や財(cái)務(wù)などの面で発生する可能性のある株式および派生種取引価格に大きな影響を與える可能性のある事項(xiàng)を直ちに取締役會に報(bào)告することを承諾しなければならない。

「上海証券取引所株式上場規(guī)則」第3.1.5條の規(guī)定：董事が履行すべき忠実義務(wù)と勤勉義務(wù)は以下の內(nèi)容を含む。

（一）原則として自ら董事會會議に出席し、合理的な慎重な態(tài)度で勤勉に行動(dòng)し、議事堂の事項(xiàng)に対して明確な意見を発表しなければならない。

（二）會社の各ビジネス、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告書と公共メディア関連會社の重大報(bào)道をよく読み、適時(shí)に會社の業(yè)務(wù)経営管理狀況と會社のすでに発生した或いは発生する可能性のある重大事項(xiàng)と影響を理解し、持続的にフォローし、適時(shí)に董事會に會社の経営活動(dòng)に存在する問題を報(bào)告し、直接経営管理に従事しない或いは知らないでください。問題と狀況を知ったのは責(zé)任を逃れるためです。

（三）「証券法」、「會社法」関連規(guī)定と社會公認(rèn)のその他の忠実義務(wù)と勤勉義務(wù)。

「上海証券取引所株式上場規(guī)則」第17.1條の規(guī)定：本規(guī)則第1.5條の監(jiān)督管理対象に対して日常的な監(jiān)督管理を?qū)g施する。

（一）発行者、會社及び関連情報(bào)開示義務(wù)者またはその取締役（會）、監(jiān)事（會）、高級管理者に関連問題について説明するよう要求する。

（二）會社に関連証券サービス機(jī)構(gòu)を招聘して、存在する問題を照合?審査し、意見を発表することを要求する。

（三）各種の通知と手紙などを出す；

（四）関係者と面會すること。

（五）ノマド、証券サービス機(jī)関及び関係者が発行した書類はしばらく受け付けません。

（六）中國証券監(jiān)會に違法行為について報(bào)告する；

（七）関連主管部門に監(jiān)督管理提案書を発行する。

（八）その他の監(jiān)督管理措置。

會社、関連情報(bào)開示義務(wù)者等の機(jī)関及びその関係者は、本事務(wù)所の日常的な監(jiān)督管理に積極的に協(xié)力し、定められた期限內(nèi)に本質(zhì)問に正直に回答し、要求通りに説明を提出し、又は相応の訂正または補(bǔ)足公告を開示しなければならない。

以下は原文です

上海証券取引所

上証公監(jiān)狀〔2019〕0121號

浙江嘉化エネルギー化工株式有限公司の実際支配人及び時(shí)任董事長の管建忠に対する監(jiān)督管理に関する関心の決定

當(dāng)事者:

管建忠、浙江嘉化エネルギー化工株式有限公司は実際支配者及び時(shí)任董事長を擔(dān)當(dāng)しています。

2019年9月1日、浙江嘉化エネルギー化工株式有限公司（以下嘉化エネルギー或いは會社という）の実際支配者及び時(shí)任董事長の管建忠氏がインタビューに応じた際、會社のスルホン化醫(yī)薬事業(yè)には同業(yè)者の競爭と関連取引が存在しないと報(bào)道された。速報(bào)準(zhǔn)備管理監(jiān)督の督促により、會社は9月2日に明らかにした公告によると、中國証券監(jiān)督會の「上場會社は所屬子會社を分割して國內(nèi)で上場試行する若干の規(guī)定」は、意見募集稿だけで、上場の関連條件と規(guī)定はまだ明確ではなく、會社の現(xiàn)在の狀況によって、會社の関連資産は募集資金、業(yè)務(wù)の獨(dú)立性などの面で、まだ募集意を満たしていない會社の関連事項(xiàng)も取締役會、株主総會審議手順を履行していません。忠義を盡くして個(gè)人の不當(dāng)な言論について陳謝する。

上場會社の重要な業(yè)務(wù)プレートの分割上場は會社の経営業(yè)績と発展配置に大きな影響を與え、會社の株取引価格と投資家の意思決定に重大な影響を與える可能性がある敏感な情報(bào)であり、會社が中國証券監(jiān)督會の指定メディアで公開しなければならない。管建忠は會社の実際支配者及び時(shí)任董事長として、公開の場で自ら対外に會社の未來経営及び発展の配置に関わる重大な情報(bào)を発表し、且つ會社の関連資産が分割上場の意見募集稿の要求を満たしていないと説明していません。その中に存在する不確定リスクを提示していません。関連情報(bào)の発表が正確ではなく、慎重ではなく、市場の予想と投資家の意思決定に対して誤解が生じる可能性がある。

會社の実際支配者及び時(shí)任董事長の管建忠が前述した行為は「上海証券取引所株式上場規(guī)則」（以下「株式上場規(guī)則」という）の第2.2條、第2.6條、第2.14條、第3.1.4條、第3.1.5條等の関連規(guī)定に違反し、また「董事聲明及び承諾書」の中で承諾した。

上記の違反事実と情狀に鑑み、「株式上場規(guī)則」の第17.1條と「上海証券取引所紀(jì)律処分と監(jiān)督管理措置実施弁法」の関連規(guī)定に基づき、我が部は次のような監(jiān)督管理措置を決定する。

浙江嘉化エネルギー化工株式有限公司の実際支配人及び時(shí)任董事長の管建忠に対して監(jiān)督管理に関心を持つ。

會社の董事、監(jiān)事及び高級管理者は戒めとして、更に會社の規(guī)範(fàn)運(yùn)営と情報(bào)開示管理業(yè)務(wù)を強(qiáng)化し、法律、法規(guī)、規(guī)則などの規(guī)範(fàn)性文書と本所の業(yè)務(wù)規(guī)則を厳格に遵守し、會社の適時(shí)、公平、真実、正確及び完全にすべての重大情報(bào)を開示することを保証しなければならない。

上海証券取引所上場會社の監(jiān)督管理の一部

二〇二〇年三月三十日