退市風(fēng)險(xiǎn)高懸的凱瑞德近日處境可謂雪上加霜。

　　7月18日，凱瑞德發(fā)布公告稱，已收到來(lái)自證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書》(處罰字【2019】89號(hào))。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，凱瑞德未及時(shí)披露重大訴訟的行為，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)第六十七條第二款第十項(xiàng)之規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述的違法行為。凱瑞德在《2015年年度報(bào)告》《2016年半年度報(bào)告》中未如實(shí)披露重大訴訟的行為，違反了《證券法》第六十三條之規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述的違法行為。

　　因此，證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)凱瑞德給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款，此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)此次事件的相關(guān)人員也給予警告，并處以不同金額的罰款。

　　新京報(bào)記者了解到，由于凱瑞德2017年、2018年兩個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)連續(xù)為負(fù)值；并且，凱瑞德2018年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值；同時(shí)，中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)對(duì)凱瑞德2018年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具了無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；因此，凱瑞德的股票自2019年5月6日起被實(shí)施“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”特別處理，股票簡(jiǎn)稱由“凱瑞德”變更為“*ST凱瑞”。

　　凱瑞德的股票被實(shí)施“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”特別處理不久，上市公司內(nèi)部開始上演高管離職潮。

　　5月30日，凱瑞德董事會(huì)收到了4份書面辭職報(bào)告，分別來(lái)自上市公司的董事長(zhǎng)孫俊、董事兼副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書張彬、董事兼副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)劉書艷、證券事務(wù)代表劉寧，其中，張彬和劉書艷辭職后，均將繼續(xù)在凱瑞德工作，但不再擔(dān)任公司高管行政職務(wù)，而孫俊和劉寧辭職后，不再在凱瑞德任職和工作。

　　6月20日，凱瑞德獨(dú)立董事張林劍向董事會(huì)遞交書面辭職報(bào)告，“張林劍因個(gè)人原因辭去公司第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事及其在公司董事會(huì)各專門委員會(huì)中相關(guān)任職等全部職務(wù)。辭職后，張林劍先生將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。”

　　7月15日，凱瑞德發(fā)布了2019年半年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告，預(yù)計(jì)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為虧損1000萬(wàn)元至2200萬(wàn)元。

　　這份簡(jiǎn)短的修正公告中，有一個(gè)細(xì)節(jié)值得注意，凱瑞德表示：“公司管理層正在與子公司北京屹立由數(shù)據(jù)有限公司、天津德棉礦業(yè)有限公司、北京晟通恒安科技有限公司進(jìn)行溝通，查閱調(diào)取相關(guān)財(cái)務(wù)資料，目前公司對(duì)上述子公司的管理存在股東權(quán)利無(wú)法正常行使的情形，不排除采取進(jìn)一步的法律措施保障公司的股東權(quán)利，故本次業(yè)績(jī)預(yù)告未包含上述三家子公司凈利潤(rùn)。”

　　新京報(bào)記者自凱瑞德2018年年度報(bào)告獲悉，凱瑞德2018年的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自于子公司北京屹立由數(shù)據(jù)有限公司。