一、全國(guó)を十分に発揮する株式の譲渡システムサービス中小企業(yè)の発展の機(jī)能

全國(guó)株式譲渡システムは國(guó)務(wù)院の批準(zhǔn)を経て、証券法に基づいて設(shè)立された全國(guó)的な証券取引所で、主に革新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型の中小企業(yè)発展サービスである。國(guó)內(nèi)の條件に合致する株式會(huì)社はいずれも主催証券會(huì)社を通じて全國(guó)株式譲渡システムに上場(chǎng)し、株式を公開(kāi)譲渡し、株式融資、債権融資、資産再編などを行うことができます。上場(chǎng)申請(qǐng)をする會(huì)社は業(yè)務(wù)が明確で、財(cái)産権が明確で、法に基づいて経営を規(guī)範(fàn)化し、會(huì)社の治理が健全であり、まだ利益が得られていないが、情報(bào)開(kāi)示義務(wù)を履行しなければならない。

　　二、異なるレベルの市場(chǎng)間の有機(jī)的な連絡(luò)を確立する。

全國(guó)株式譲渡システムに上場(chǎng)した會(huì)社が株式上場(chǎng)の條件に達(dá)した場(chǎng)合、直接に証券取引所に上場(chǎng)取引を申請(qǐng)することができます?！竾?guó)務(wù)院の各種類(lèi)の取引場(chǎng)所の整理整頓に関する金融リスクに関する決定」（國(guó)発〔2011〕38號(hào)）の要求に合致する?yún)^(qū)域的株式譲渡市場(chǎng)において、株式の非公開(kāi)譲渡を行う會(huì)社は、上場(chǎng)條件に該當(dāng)する場(chǎng)合、全國(guó)株式譲渡學(xué)部において株式の公開(kāi)譲渡を申請(qǐng)することができる。

　三、簡(jiǎn)略化行政許可手続き

上場(chǎng)會(huì)社は法により非上場(chǎng)公社の監(jiān)督管理に組み入れられ、株主數(shù)は200人を超えることができる。株主數(shù)が200人を超えていない株式會(huì)社は全國(guó)の株式譲渡システムに上場(chǎng)することを申請(qǐng)し、証券監(jiān)督會(huì)は認(rèn)可を免除する。上場(chǎng)會(huì)社が特定の対象に証券を発行し、発行後の証券保有者の累計(jì)が200人を超えない場(chǎng)合、証券監(jiān)督會(huì)は審査を免除する。法律に基づいて審査を必要とする行政許可事項(xiàng)は、証券監(jiān)督會(huì)が簡(jiǎn)便で効率的な行政許可方式を確立し、審査プロセスを簡(jiǎn)素化し、審査効率を向上させなければならず、また審査委員會(huì)の発行審査委員會(huì)に提出する必要がない。

　四、投資家の適正性の確立と完備管理制度

投資家のリスク認(rèn)識(shí)と耐える能力に適応した投資家適切な管理制度を構(gòu)築する。中小微企業(yè)は業(yè)績(jī)の変動(dòng)が大きく、リスクが高いという特徴を持っており、自然人投資家の參入條件を厳しくしなければならない。積極的に機(jī)関投資家チームを育成して発展させ、証券會(huì)社、保険會(huì)社、証券投資ファンド、プライベートエクイティ投資ファンド、リスク投資ファンド、合格海外機(jī)関投資家、企業(yè)年金などの機(jī)関投資家を市場(chǎng)に參加させ、全國(guó)株式譲渡システムを組織投資家を主體とする証券取引所を徐々に建設(shè)するよう奨勵(lì)します。

　　五、事件中、事後監(jiān)督管理を強(qiáng)化し、投資者の合法的権益を保障する。

証券監(jiān)督會(huì)は市場(chǎng)主體の法律責(zé)任に関する証券法の関連規(guī)定に照らして厳格に執(zhí)行し、虛偽の開(kāi)示、インサイダー取引、市場(chǎng)操作などの違法行為に対して監(jiān)督管理措置を取り、行政処罰を?qū)g施しなければならない。全國(guó)株式譲渡システムは、業(yè)務(wù)規(guī)則體系を制定し、完備させ、市場(chǎng)監(jiān)視システムを確立し、リスク管理制度と施設(shè)を充実させ、技術(shù)システムと情報(bào)安全を保障し、自律的な監(jiān)督管理職責(zé)を確実に履行しなければならない。

　六、協(xié)調(diào)協(xié)力を強(qiáng)化し、上場(chǎng)會(huì)社の健全な発展のために良好な環(huán)境を創(chuàng)造する。

國(guó)務(wù)院の関連部門(mén)は計(jì)畫(huà)案配と協(xié)調(diào)を強(qiáng)化し、中小企業(yè)が全國(guó)株式譲渡システムを利用して発展するために良好な制度環(huán)境を創(chuàng)造しなければならない。市場(chǎng)建設(shè)における稅収政策に関連する場(chǎng)合は、原則として上場(chǎng)企業(yè)投資家の稅収政策に照らして処理する。外資政策に関わる場(chǎng)合は、原則として取引所市場(chǎng)及び上場(chǎng)會(huì)社の関連規(guī)定に照らして処理する。各省（區(qū)、市）の人民政府は組織の指導(dǎo)と協(xié)調(diào)を強(qiáng)化し、上場(chǎng)企業(yè)のリスク処理メカニズムを確立し、健全化し、社會(huì)の安定を確実に維持しなければならない。