中國証券監(jiān)督管理會の鄧_報道官は29日、一部の証券會社、ファンド子會社が資産管理業(yè)務(wù)を違反して展開し、処罰するとの通報を行った。

　　鄧さん証券監(jiān)督會は最近、関連の証券監(jiān)督局、中國証券投資基金業(yè)協(xié)會を組織し、6つの証券會社、8つのファンド子會社の資産管理業(yè)務(wù)について特別な現(xiàn)場検査を行った。

一部の會社では、ファンド販売資格機構(gòu)を持っていない資産管理製品の販売を委託し、その管理の異なる資産管理製品の間で違法取引を行うなどの問題があり、一部の會社の階層資産管理製品は利益輸送、インサイダー取引などの違法行為にも嫌疑をかけています。これらの行為は証券會社、ファンド子會社の資産管理業(yè)務(wù)に関する法規(guī)に違反し、投資家の利益を損なった。

　　鄧さん說，證監(jiān)會對這些違法行為分別作出處理：對分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為的，依法移送證監(jiān)會稽查部門查處;對存在委托不具有基金銷售資格機構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、進(jìn)行有失公允的關(guān)聯(lián)交易、重要信息未及時向投資人披露等違規(guī)行為的萬家共贏資產(chǎn)管理有限公司、金元百利資產(chǎn)管理有限公司、深圳華宸未來資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令整改、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監(jiān)管措施，同時暫停管理失責(zé)的母公司的業(yè)務(wù)申請，并對母子公司的相關(guān)責(zé)任人員采取了認(rèn)定不適當(dāng)人選、出示警示函等監(jiān)管措施;對1家基金子公司及2家證券公司采取責(zé)令整改的監(jiān)管措施;對1家證券公司資產(chǎn)管理部門多名從業(yè)人員不具備證券執(zhí)業(yè)資格的問題，由中國證券業(yè)協(xié)會采取責(zé)令改正等自律懲戒措施。

　　同時に上記の違法違反問題がある機構(gòu)に対して、基金業(yè)協(xié)會は3つのファンド子會社とその親會社の資産管理製品の屆出申請を停止することを決定しました。2つの証券會社と3つのファンド子會社に対して書面で警告し、製品の屆出を要求する前にまずコミュニケーションを取り、4つの証券會社に対して話し合いを行いました。

鄧氏は、SFCは引き続き厳格に「規(guī)制を緩和し、監(jiān)督管理を強化する」という要求に従い、証券経営機構(gòu)の資産管理業(yè)務(wù)に対する事後監(jiān)督管理を強化すると述べた。特に、最も活力のある私募基金分野において、証券監(jiān)督會は私募基金の監(jiān)督枠組み體系の構(gòu)築を加速させ、基金業(yè)協(xié)會が私募基金の登録業(yè)務(wù)を立派に行うよう指導(dǎo)し、統(tǒng)一情報発信及び監(jiān)視體制を確立し、問題をガイドとする現(xiàn)場検査を展開し、地方政府との監(jiān)督管理協(xié)力メカニズムを確立し、地方政府に協(xié)力して私募基金という名の様々な不正資金集め活動を厳しく取り締まるよう協(xié)力する。